|
行政处罚决定书文号 |
湖银保监罚决字〔2019〕4号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
安吉农村商业银行 |
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|
主要负责人（法定代表人）姓名 |
马莲贵 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
审议通过明显优于同类交易条件的重 大关联交易、信贷资金被挪用、虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币125万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会湖州监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月18日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕63号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行浙江省分行 |
|
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主要负责人姓名 |
戴春林 |
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主要违法违规事实（案由） |
贷前调查不尽职，流动资金贷款挪用入房地产企业；投后管理不到位，理财资金违规用于支付土地出让金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币100万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月23日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕20号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
叶小燕（中国邮政储蓄银行台州市分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对邮储银行台州市分行内控管理存在漏洞，制度执行严重不到位，形成银行资金损失负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李供龙（中国邮政储蓄银行台州市分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对邮储银行台州市分行内控管理存在漏洞，制度执行严重不到位，形成银行资金损失负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行台州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吕樟英 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理存在漏洞，制度执行严重不到位，形成银行资金损失 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币160万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行台州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吕樟英 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人住房按揭贷款业务严重不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
鲍敏冲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人住房按揭贷款业务严重不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张旭 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人住房按揭贷款业务严重不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄飞 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金用途监控不严，被用于购买本行理财产品 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月9日 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
普陀稠州村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
毛金玲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金挪用流入房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人贷款管理暂行办法》第四十二条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江上虞富民村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
方锋炜 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
客户经理违规保管借款人或保证人已签字但其他要素空白的信贷资料 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江嵊州农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郦慧 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款；个人消费贷款资金流入房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币90万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年12月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行衢州支行 |
|
|
主要负责人姓名 |
吴彤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款审查严重不尽职 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
屠利平 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对阳光财产保险股份有限公司舟山中心支公司编制并提供虚假的报告、报表、文件、资料负有直接管理责任；对阳光财产保险股份有限公司舟山中心支公司虚构保险中介业务负有直接管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币7万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
阳光财产保险股份有限公司舟山中心支
公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
屠利平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
编制并提供虚假的报告、报表、文件、资料;虚构保险中介业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条、第一百六十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币31万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国民生银行舟山分行 |
|
|
主要负责人姓名 |
董雷 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
固定资产贷款资金部分回流并被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕62号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行杭州经济技术开发区支行 |
|
|
主要负责人姓名 |
杨杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位，贷款资金被挪作他用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕61号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴强 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江民泰商业银行杭州萧山支行贷款管理严重不审慎、发放不符合条件的贷款、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕60号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
沈新军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江民泰商业银行杭州萧山支行贷款管理严重不审慎、发放不符合条件的贷款、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务负有直接领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年11月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚决字〔2017〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江民泰商业银行杭州萧山支行 |
|
|
主要负责人姓名 |
章华安 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理严重不审慎；发放不符合条件的贷款；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；贷款资金转作银行承兑汇票保证金虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币195万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
洪小丹（浙江武义农村商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江武义农村商业银行信贷资金挪用于支付购房首付款的违法违规行为负有直接管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广发银行股份有限公司台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
姚非非 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则办理信贷业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕59号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国进出口银行浙江省分行 |
|
|
主要负责人姓名 |
王园园 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
资金用途管理不力、贷款资金被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡希凑 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对泰顺温银村镇银行违规开展保险兼业代理业务的行为负主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处以罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
泰顺温银村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘海风 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规开展保险兼业代理业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
瑞安湖商村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈卫忠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规开展保险兼业代理业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕54号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韩路锴（中国人民财产保险股份有限公司杭州市萧山支公司开发区营业部） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国人民财产保险股份有限公司杭州市萧山支公司开发区营业部编制或提供虚假报告、报表、文件、资料负有直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款人民币7万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕57号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国人民财产保险股份有限公司杭州市萧山支公司开发区营业部 |
|
|
主要负责人 |
马天麒 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
编制或提供虚假报告、报表、文件、资料。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕55号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱陶林 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任杭州建安民生保险代理有限公司代理人期间，利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十二条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕53号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
倪梁琴 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任杭州建安民生保险代理有限公司代理人期间，利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十二条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕56号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江永顺保险代理有限公司 |
|
|
主要负责人 |
刘毅琦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.编制或提供虚假报告、报表、文件、资料；2. 利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益；3.未按规定进行执业登记。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百六十五条、第一百七十条和《保险销售从业人员监管办法》第三十二条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款人民币81万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月18日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕52号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘毅琦（浙江永顺保险代理有限公司） |
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单位 |
名称 |
|
|
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主要负责人 |
|
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主要违法违规事实（案由） |
对浙江永顺保险代理有限公司编制或提供虚假报告、报表、文件、资料和利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益负有直接责任。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
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|
行政处罚决定 |
警告，并罚款人民币20万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月18日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕58号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行浙江省分行 |
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主要负责人 |
冯建龙 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理不审慎，个人消费贷款及经营性贷款违规流入房地产市场；贷款管理不审慎，流动资金贷款挪用于房地产子公司；贷款管理不审慎，个人消费贷款及经营性贷款被挪用于购买股票，且部分员工贷款转借他人使用；虚增存贷款；借贷搭售贵金属投资且部分交易资金为信贷资金；浮利分费及未经授权办理银团贷款业务；员工行为管理不到位，员工违规保管客户资料、虚构亲属企业财务身份代办业务；平台类融资管理不审慎，向“仍按平台管理类”客户发放流动资金贷款未直接对应至项目，实际用于归还母公司借款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第七十三条、第七十四条 |
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|
行政处罚决定 |
没收违法所得人民币5.4万元，罚款人民币311.2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月21日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕51号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国人民财产保险股份有限公司杭州市萧山支公司 |
|
|
主要负责人 |
李盛 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
聘任不具有任职资格的人员。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百六十七条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款6万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕50号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张伟钢 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
主要负责人 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国人民财产保险股份有限公司杭州市萧山支公司聘任不具有任职资格的人员违法行为负责。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款4万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕49号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韦俊（上海浦东发展银行杭州分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对上海浦东发展银行杭州分行用印管理不审慎负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕48号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行杭州分行 |
|
|
主要负责人姓名 |
何卫海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
用印管理不审慎；贷款资金回流后转定期存款、虚增存贷款；贷后管理不到位、贷款资金被挪用于购买股票；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币160万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕27号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行泰顺支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
毛显好 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金违规流入证券市场 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
洞头富民村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
胡旭虹 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以不正当手段吸收存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕47号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余林剑 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
主要负责人 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中信保诚人寿保险有限公司温州中心支公司编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料违法行为负责。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕46号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行浙江省分行 |
|
|
主要负责人姓名 |
高强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；办理无真实贸易背景的贴现业务；员工管理不到位、个人信贷资金被挪用于投资；信贷管理不审慎、个人消费贷款资金被挪用于购房；贷款管理严重不审慎；向小微企业收取财务顾问费不合规；理财投后管理不尽职、理财资金被挪用于购买股票；信贷管理不审慎、流动资金贷款违规挪用于缴纳地块竞买保证金；未按监管要求隔离理财业务和信贷业务风险；理财产品销售行为不审慎；存在员工违规保管客户物品情况 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币342万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕45号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
||
|
单位 |
名称 |
中信保诚人寿保险有限公司浙江省分公司、温州中心支公司 |
|
|
主要负责人 |
夏年炉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
||
|
行政处罚决定 |
对中信保诚人寿保险有限公司浙江省分公司罚款人民币50万元；对中信保诚人寿保险有限公司温州中心支公司罚款人民币50万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕44号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
潘重阳 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
主要负责人 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中信保诚人寿保险有限公司温州中心支公司编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料违法行为负责。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕43号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
应专 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
主要负责人 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中信保诚人寿保险有限公司浙江省分公司编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料违法行为负责。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕42号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李杰 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
主要负责人 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中信保诚人寿保险有限公司浙江省分公司编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料违法行为负责。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王钊（浙江众正保险公估股份有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江众正保险公估股份有限公司投保职业责任保险不连续的违法违规行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《保险公估人监管规定》第一百零一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江众正保险公估股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王钊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
投保职业责任保险不连续 |
||
|
行政处罚依据 |
《保险公估人监管规定》第八十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕41号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行杭州市余杭区支行 |
|
|
主要负责人姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人经营性贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于购房；个人经营性贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于购买股票；个人综合消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于出资合伙企业 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币75万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕39号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
俞忠平（南浔农村商业银行富阳支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对南浔农村商业银行富阳支行员工出借资金违规代客户归还贷款利息、掩盖资产质量负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕40号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
南浔农村商业银行富阳支行 |
|
|
主要负责人姓名 |
潘林钦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金回流转存保证金、虚增存贷款；员工出借资金违规代客户归还贷款利息、掩盖资产质量 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王荣华（常山农商银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对常山农商银行违规发放贷款负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年10月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
苏金前、孟春波、熊竹霞 |
|
|
单位 |
名称 |
中华联合财产保险股份有限公司丽水中心支公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
苏金前 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中华联合财产保险股份有限公司丽水中心支公司未按照规定使用经批准或备案的保险条款、保险费率,以公众责任险承保机动车第三者责任险。苏金前对中华联合财产保险股份有限公司丽水中心支公司未按照规定使用经批准或备案的保险条款、保险费率,以公众责任险承保机动车第三者责任险的违法行为负管理责任；孟春波、熊竹霞对中华联合财产保险股份有限公司丽水中心支公司未按照规定使用经批准或备案的保险条款、保险费率,以公众责任险承保机动车第三者责任险的违法行为负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条、第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
对中华联合财产保险股份有限公司丽水中心支公司罚款人民币25万元；给予苏金前警告，并处罚款人民币2万元；给予孟春波警告，并处罚款人民币3万元；给予熊竹霞警告，并处罚款人民币1万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行台州市分行 |
|
|
法定代表人 （主要负责人）姓名 |
吕樟英 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规向客户转嫁抵押评估费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江玉环农村商业银行 |
|
|
法定代表人 （主要负责人）姓名 |
陈庆华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
理财销售行为不合规，存在代客操作情况 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕38号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
许文（和诚安心保险销售有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对和诚安心保险销售有限公司编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕37号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
海安发展保险经纪有限责任公司杭州分公司 |
|
|
主要负责人 |
鄂力炜 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料；未按规定进行执业登记 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条；《保险经纪人监管规定》第八十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款人民币51万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕36号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周华锋（海安发展保险经纪有限责任公司杭州分公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对海安发展保险经纪有限责任公司杭州分公司编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料和未按规定进行执业登记负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条；《保险经纪人监管规定》第八十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款人民币11万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕35号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
和诚安心保险销售有限公司 |
|
|
主要负责人 |
陈灯红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕34号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
安诚财产保险股份有限公司嘉兴中心支公司 |
|
|
主要负责人 |
朱伟龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕33号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王春奋（宝诚保险销售有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对宝诚保险销售有限公司编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕32号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
宝诚保险销售有限公司 |
|
|
主要负责人 |
王春奋 |
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主要违法违规事实（案由） |
编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕31号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐建平（安诚财产保险股份有限公司嘉兴中心支公司） |
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|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人 |
|
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|
主要违法违规事实（案由） |
对安诚财产保险股份有限公司嘉兴中心支公司编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料负有直接责任 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
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|
行政处罚决定 |
警告，并罚款人民币4万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕30号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱伟龙（安诚财产保险股份有限公司嘉兴中心支公司） |
||
|
单位 |
名称 |
|
||
|
主要负责人 |
|
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对安诚财产保险股份有限公司嘉兴中心支公司编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料负有直接责任 |
|||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
|||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款人民币7万元 |
|||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
|||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
|||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何晓红（平安银行义乌分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对平安银行义乌分行以企业名义贷款用于政府融资的违法违规行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江武义中银富登村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
钱晓敏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定审批重大关联交易 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第四十二条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴建娥（平安银行义乌分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对平安银行义乌分行以企业名义贷款用于政府融资的违法违规行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
平安银行股份有限公司义乌分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄震宇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金用于支付购房首付款、违规以企业名义贷款用于政府融资 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕29号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵鑫（阳光财产保险股份有限公司嘉兴中心支公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对阳光财产保险股份有限公司嘉兴中心支公司未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国人民财产保险股份有限公司杭州市余杭支公司 |
|
|
主要负责人姓名 |
孙新华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
利用开展保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百六十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币12万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张雪芬（中国人民财产保险股份有限公司杭州市余杭支公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国人民财产保险股份有限公司杭州市余杭支公司利用开展保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币4万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
富阳农村商业银行 |
|
|
法定代表人姓名 |
丁松茂 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以优于对非关联方同类交易的条件向主要法人股东发放流动资金贷款；向关系人发放信用贷款；未能通过有效的内控措施发现并纠正员工违规保管客户物品的行为；个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于购房 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第四十二条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币225万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕27号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
彭诚（中意人寿保险有限公司浙江省分公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中意人寿保险有限公司浙江省分公司未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币4万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中意人寿保险有限公司浙江省分公司 |
|
|
主要负责人姓名 |
肖旭东 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行杭州市分行 |
|
|
主要负责人姓名 |
俞峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向项目资本金比例不足的房地产开发项目发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行杭州分行 |
|
|
主要负责人姓名 |
楼伟中 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于购房；个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于房产公司经营；对公房地产开发贷款贷后检查流于形式、贷款资金被挪用于购买股权；个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于购买股票；个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于购买理财及私募基金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币195万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕21 号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
阳光财产保险股份有限公司嘉兴中心支公司 |
|
|
主要负责人姓名 |
范新福 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唯诚保险经纪有限公司浙江分公司 |
|
|
主要负责人 |
王丽 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在开展保险经纪业务过程中，收受保险公司给予的合同约定之外的酬金。 |
||
|
行政处罚依据 |
《保险经纪人监管规定》第九十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款9000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
林哲南（唯诚保险经纪有限公司浙江分公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对唯诚保险经纪有限公司浙江分公司在开展保险经纪业务过程中，收受保险公司给予的合同约定之外的酬金负有直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《保险经纪人监管规定》第九十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款9000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈咸淳 |
|
|
单位 |
名称 |
中国人民财产保险股份有限公司瑞安支公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈咸淳 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国人民财产保险股份有限公司瑞安支公司给予投保人、被保险人保险合同约定以外的保险费回扣；陈咸淳对中国人民财产保险股份有限公司瑞安支公司给予投保人、被保险人保险合同约定以外的保险费回扣的违法行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百六十一条、第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
对中国人民财产保险股份有限公司瑞安支公司罚款人民币15万元；给予陈咸淳警告，并处罚款人民币5万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
乐清联合村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑建强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
财务会计信息不真实 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
绍兴银行股份有限公司嘉兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
许国奇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币60万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江稠州商业银行衢州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗行舟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷管理不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
任小伟（常山农商银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对常山农商银行审贷未分离违规发放贷款、未建立抵质押品办理回避制度违规发放贷款、制度制定不审慎、制度执行管理不到位等问题负有责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡俊（常山农商银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对常山农商银行未建立抵质押品办理回避制度违规发放贷款、制度制定不审慎、制度执行管理不到位、员工管理不到位等问题负有责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郑小贞（常山农商银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对常山农商银行未建立抵质押品登记回避制度违规发放贷款、制度执行管理不到位、员工管理不到位等问题负有责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何丽娟（常山农商银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对常山农商银行审贷未分离违规发放贷款、制度执行管理不到位、员工管理不到位等问题负有责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐熙璇（常山农商银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对常山农商银行审贷未分离违规发放贷款负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
常山农商银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
胡锦华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
审贷未分离违规发放贷款；未建立抵质押品登记回避制度违规发放贷款；制度制定不审慎；制度执行管理不到位；员工管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币230万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年9月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
金华银行股份有限公司浦江支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐西昊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理严重不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
华爱民（浙江义乌农村商业银行总行风险合规部） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江义乌农村商业银行向关系人发放信用贷款的违法违规行为负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月30日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕16号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张海波 |
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|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
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主要违法违规事实（案由） |
在浙江绍兴瑞丰农村商业银行义乌支行任职期间员工行为严重失范 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
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行政处罚决定 |
警告，处罚款人民币5万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月28日 |
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行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕15号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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|
单位 |
名称 |
浙江绍兴瑞丰农村商业银行义乌支行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
潘亮 |
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主要违法违规事实（案由） |
对员工行为严重失范监督管理不力 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月28日 |
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行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕14号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王敬军（招商银行金华义乌支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对招商银行金华义乌支行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票、利用承兑汇票业务虚增存款规模的违法违规行为负直接责任 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月27日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行股份有限公司金华义乌支行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵竞花 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票、利用承兑汇票业务虚增存款规模 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币75万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行金华市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
董其江 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理严重不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月27日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
湖银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
湖州银行 |
|
|
主要负责人（法定代表人）姓名 |
吴继平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款；贷后检查不尽职，部分信贷资金被挪用；同业投资未严格比照自营贷款管理 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币135万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙商银行丽水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
许寅 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理严重不审慎，信贷资金被挪用；违规办理无真实贸易背景的国内信用证。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币75万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
叶发根 |
|
|
单位 |
名称 |
浙江国惠保险销售有限公司温州分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
叶发根 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
浙江国惠保险销售有限公司温州分公司未按规定使用独立账户代收保险费，未按规定管理业务档案；叶发根对浙江国惠保险销售有限公司温州分公司上述违法行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《保险专业代理机构监管规定》第八十二条 |
||
|
行政处罚决定 |
对国惠代理温州分公司给予警告，并处罚款人民币2.5万元；对叶发根给予警告，并处罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李阿迁 |
|
|
单位 |
名称 |
浙江安信保险代理有限公司 车找我分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李阿迁 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
浙江安信保险代理有限公司车找我分公司虚构保险代理业务，套取保险佣金;李阿迁对浙江安信保险代理有限公司车找我分公司虚构保险代理业务，套取保险佣金的违法行为负有直接管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《保险专业代理机构监管规定》第七十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
对浙江安信保险代理有限公司车找我分公司处以罚款人民币5万元；给予李阿迁警告，并处罚款人民币3万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年8月6日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈咸淳 |
|
|
单位 |
名称 |
中国人民财产保险股份有限公司瑞安支公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈咸淳 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国人民财产保险股份有限公司瑞安支公司未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率；陈咸淳对中国人民财产保险股份有限公司瑞安支公司未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率的违法行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百七十条、第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
对中国人民财产保险股份有限公司瑞安支公司罚款人民币20万元；给予陈咸淳警告，并处罚款人民币4万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年7月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕14号 |
||
|
被处罚当事人 姓名或名称 |
个人姓名 |
李晓 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对温州银行蒲鞋市支行虚增存贷款行为负主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕13号 |
||
|
被处罚当事人 姓名或名称 |
个人姓名 |
夏素文 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对温州银行国鼎支行虚增存贷款行为负主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕12号 |
||
|
被处罚当事人 姓名或名称 |
个人姓名 |
翁婷婷 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对温州银行勤奋支行虚增存贷款行为负主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕11号 |
||
|
被处罚当事人 姓名或名称 |
个人姓名 |
潘建飞 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对温州银行得胜支行虚增存贷款行为负主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人 姓名或名称 |
个人姓名 |
王烈 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对温州银行新城支行虚增存贷款行为负主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蔡强克 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对温州银行学院路支行虚增存贷款行为负主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人 姓名或名称 |
个人姓名 |
诸晓丽 |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对温州银行鹿城支行虚增存贷款行为负主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员2年的任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人 姓名或名称 |
个人姓名 |
||
|
单位 |
名称 |
中国农业银行温州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李岐 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
营业场所销售行为不合规 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人 姓名或名称 |
个人姓名 |
||
|
单位 |
名称 |
交通银行温州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈鹤林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金被挪用于购买理财产品；贷款资金违规流入房地产市场 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币60万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人 姓名或名称 |
个人姓名 |
||
|
单位 |
名称 |
温州银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
叶建清 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对主要股东、关联方授信集中度管理严重不审慎；对关联方融资业务管理不到位；对单一集团客户授信余额管理严重不审慎；为企业收购商业银行股权提供融资支持；虚增存贷款；以“明股实债”形式为房开企业提供用于缴纳土地款的融资支持 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币330万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
姚义忠（中国农业银行龙游县支行） |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国农业银行龙游县支行员工行为管理不到位负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
||
|
单位 |
名称 |
中国农业银行龙游县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王建坤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用；虚增存贷款；贷前调查不审慎；员工行为管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币165万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕6号
|
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
卢庆春（中国建设银行龙游支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国建设银行龙游支行员工参与违规资金行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕5号
|
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
||
|
单位 |
名称 |
中国建设银行龙游支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王晋阳 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放个人商品房按揭贷款；消费贷款贷前调查不审慎；信贷资金被挪用；员工参与违规资金行为 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币100万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
||
|
单位 |
名称 |
金华银行衢州龙游支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张国宾 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
||
|
单位 |
名称 |
浙江泰隆商业银行衢州龙游支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
应庆丰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用；违规处置不良资产 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币60万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕2号
|
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余红明（中国银行龙游县支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国银行龙游县支行贷前调查未审核出首付款凭证虚假负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
||
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱俊峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前调查未审核出首付款凭证虚假；信贷资金被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
||
|
单位 |
名称 |
华夏银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陆伟一 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
固定资产贷款管理严重不审慎；房地产开发项目贷款资金被挪用；流动资金贷款违规用于固定资产投资 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
岱山稠州村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
冯晓峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未能通过有效的内控措施发现并纠正员工违规保管客户信贷资料的行为 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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|
单位 |
名称 |
邮储银行舟山市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐卫杰 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
操作风险管理严重违反审慎经营规则；信贷资金被挪用 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月17日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕11号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江义乌农村商业银行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈文学 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放信用贷款、重大关联交易未经董事会审批 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第四十二条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月5日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕10号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邵锋（浙江稠州商业银行杭州义蓬支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江稠州商业银行理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理的违法违规行为负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
金城（浙江稠州商业银行金融市场部） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江稠州商业银行同业资金投向违规的违法违规行为负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王中（浙江稠州商业银行义乌管理部） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江稠州商业银行同业资金投向违规的违法违规行为负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张雷（浙江稠州商业银行嘉兴分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江稠州商业银行同业资金投向违规的违法违规行为负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年6月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐周华（嘉兴银行南湖支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对嘉兴银行南湖支行信贷管理严重不审慎、最终导致发生案件，负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨关金（嘉兴银行南湖支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对嘉兴银行南湖支行信贷管理严重不审慎、客户经理利用职务之便侵占银行和客户资金、违规开立银行卡账户等严重违规行为，最终导致发生案件，负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高管任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱家祯（嘉兴银行南湖支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对嘉兴银行南湖支行信贷管理严重不审慎、最终导致发生案件，负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
叶建华（嘉兴银行南湖支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对嘉兴银行南湖支行信贷管理严重不审慎行为，最终导致发生案件，负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
樊丽丽（嘉兴银行南湖支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对嘉兴银行南湖支行信贷管理严重不审慎、最终导致发生案件，负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕８号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙玉根（嘉兴银行南湖支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对嘉兴银行南湖支行信贷管理严重不审慎、客户经理利用职务之便侵占银行和客户资金、违规开立银行卡账户等严重违规行为，最终导致发生案件，负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高管任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
傅军（嘉兴银行南湖支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对嘉兴银行南湖支行信贷管理严重不审慎、客户经理利用职务之便侵占银行和客户资金等严重违规行为，最终导致发生案件，负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
嘉兴银行南湖支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王颖 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷管理严重不审慎；客户经理利用职务便利，侵占银行和客户资金；违规开立银行卡账户 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币150万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王晓（南京银行杭州分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对南京银行杭州分行个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于购买股票负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐彦（南京银行杭州分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
主要负责人姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对南京银行杭州分行个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于投资私募基金负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
南京银行杭州分行 |
|
|
主要负责人姓名 |
潘建宁 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
员工行为管理不审慎、个别员工参与违规资金行为；个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于购房；个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于购买股票；个人消费贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于投资私募基金；办理无真实贸易背景国内信用证业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币170万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙商金汇信托股份有限公司 |
|
|
法定代表人姓名 |
余艳梅 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
高级管理人员在获得任职资格核准前履职；结构化股票投资信托产品超监管规定的杠杆比例；个别信托产品销售过程未录音录像 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈宁归（中国建设银行金华分行东阳支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国建设银行金华分行信贷资金挪用于股权投资负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒋晓双（中国建设银行金华分行东阳横店支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国建设银行金华分行信贷资金挪用于股权投资负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行股份有限公司丽水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
姜娟芬 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对员工行为监督排查不力，导致客户合法权益受侵害 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司云和县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐健 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
损坏金融许可证 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
恒丰银行嘉兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵新华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理票据代理回购业务不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
北京银行绍兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
戴伟敏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款；信贷资金被挪用；员工管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币146万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行绍兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄红宇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
服务收费质价不符；信贷资金被挪用；客户经理违规保管客户已签章但其他要素空白的信贷资料 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币79.25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年5月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
杭州心有灵犀互联网金融股份有限公司 |
|
|
法定代表人 |
孔强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未取得经营保险经纪业务许可证从事保险经纪业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第一百五十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得61.03万元，并处罚款61.03万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年4月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
杭州联合农村商业银行海宁支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
方家浩 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用于股权投资 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行嘉兴桐乡支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用，违规流入房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行海宁支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
邢瑛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
员工违规代客保管 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余劲山（浙江稠州商业银行义乌管理部） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江稠州商业银行违规办理商业用房按揭贷款负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年4月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄建军（浙江稠州商业银行义乌管理部） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江稠州商业银行违规办理商业用房按揭贷款负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年4月4日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
钟小懿 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对违规办理存折损坏换折业务负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
程钢 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对违规办理网银业务、违规办理存折损坏换折业务负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
华夏银行嘉兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李宗翼（代为履职） |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款挪用于缴纳土地拍卖保证金、出让金；虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币85万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
范燕峰（中国银行金华市金东支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国银行金华市分行信贷资金被挪用于购买商业保理公司产品负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年3月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡洪海（中国银行金华市金东支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国银行金华市分行信贷资金被挪用于购买商业保理公司产品负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年3月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周孟斌（中国农业银行杭州城东支行） |
|
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国农业银行杭州城东支行信用卡分期业务办理不审慎的违规行为管理不力，负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
洪敏（上海浦东发展银行台州椒江支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对上海浦东发展银行台州椒江支行内控管理存在漏洞、信贷管理严重不审慎形成风险负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郑强（上海浦东发展银行台州椒江支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对上海浦东发展银行台州椒江支行内控管理存在漏洞、信贷管理严重不审慎形成风险负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王潇（上海浦东发展银行台州椒江支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对上海浦东发展银行台州椒江支行内控管理存在漏洞、信贷管理严重不审慎形成风险负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱烨（上海浦东发展银行台州椒江支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对上海浦东发展银行台州椒江支行内控管理存在漏洞、信贷管理严重不审慎形成风险负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行台州椒江支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王潇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理存在漏洞、信贷管理严重不审慎形成风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币200万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江民泰商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
江建法 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
理财销售行为不合规 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
路桥农商银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
金时江 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款用途管控不严，信贷资金违规流入股市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
宁波银行台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蒋忠平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款用途管控不严，信贷资金违规流入股市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年2月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周小龙（天台民生村镇银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对天台民生村镇银行违规转嫁抵押评估费问题整改不到位，实际用于抵押贷款的评估报告费用仍由客户承担负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年1月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
天台民生村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王心来 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规转嫁抵押评估费问题整改不到位，实际用于抵押贷款的评估报告费用仍由客户承担 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币15万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年1月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行湖州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨水平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放固定资产贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年1月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江长兴联合村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
俞建军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款用途管控不严，贷款资金被挪用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年1月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银保监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行嘉兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈建伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金流入期货市场 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行金华分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金违规流入股市；信贷资金挪用于购买理财产品；信贷资金挪用于股权投资 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银保监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江稠州商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
金子军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未准确计量风险、计提资本与拨备；同业资金投向违规；理财产品管理不合规；理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理；个人理财资金违规投资；将票据资产转为资管计划规避监管要求；同业资金违规转存协议存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币610万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江稠州商业银行丽水松阳支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
巫灵安 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金违规流入房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行松阳县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱香梅 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金违规流入房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江松阳恒通村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
夏丽云 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金违规流入房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张士军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对原岱山县农村信用合作联社（2018年2月改制为岱山农商银行）个人消费贷款违规流入房市、同业融出超过监管指标负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
岱山农商银行（原岱山县农村信用合作联社） |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人消费贷款违规流入房市；违规为地方政府提供债务融资；贷款管理严重不审慎形成损失；违规向关系人发放信用贷款；流动资金贷款用于固定资产投资；违规发放商用房贷款；同业融出超过监管指标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得18869.95元，罚款人民币230万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江松阳农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
季大设 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用；房地产信贷政策执行不严,首付比例执行不到位；员工参与违规资金行为 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币75万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行丽水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
应海卿 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向首付款比例不足的借款人发放按揭贷款；员工违规操作；信贷资金被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币90万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行舟山市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘其先 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
服务收费质价不符；未能通过有效的内控措施发现并纠正员工违规保管客户重要空白资料的行为；贷款管理严重不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条;《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币95万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江稠州商业银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王宇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
操作风险管理严重违反审慎经营规则;贷款资金被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币55万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕11号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行松阳县支行 |
|
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴孚松 |
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主要违法违规事实（案由） |
信贷资金违规流入房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月18日 |
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行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕10号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江缙云联合村镇银行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
孙胜 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金违规流入房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月18日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕9号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江泰隆商业银行丽水松阳支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
章志英 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金违规流入房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行杭州城东支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周孟斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规将信用卡发卡营销交由同时是特约商户的发卡业务服务机构负责；信用卡分期业务办理不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币100万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月27日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱文达 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格按照审慎经营规则把控合作模式风险；信用卡业务管理不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币90万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚决字〔2018〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海农村商业银行嘉善支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋海英 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中间业务收费质价不相符 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚决字〔2018〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行嘉兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李萌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币55万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监筹罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
丁永锋（宁波银行杭州分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对宁波银行杭州分行票据转贴现业务内控机制不健全，有关业务环节未采取适当的风险控制措施负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银保监局筹备组 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监筹罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
宁波银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蒋凯 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
票据转贴现业务资金支付不审慎；票据转贴现业务内控机制不健全、有关业务环节未采取适当的风险控制措施；票据转贴现业务会计核算不准确 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币130万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银保监局筹备组 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行绍兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李晓虹 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
员工管理不到位；内控管理制度建设不到位；内控管理制度执行不到位；违规办理网银业务；违规办理存折损坏换折业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币250万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕27号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江嵊州瑞丰村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
金建国 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位，贷款资金被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江义乌农村商业银行绍兴柯桥支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
俞小明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金全额回流至借款人后部分流入股市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
天津滨海农村商业银行绍兴支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高鹏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
保本理财产品或定期存款质押贷款回流出资方，虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得人民币231853.36元，并处罚款人民币52万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
宁波银行绍兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陆全新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以清单交易形式办理票据卖出回购及转贴现业务；违规开展同业业务；会计科目未真实反映业务活动和财务状况 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币95万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨蔡晓（中国邮政储蓄银行浙江省分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国邮政储蓄银行浙江省分行票据转贴现业务资金支付不审慎及票据转贴现业务内控管理不落实负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行浙江省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
马洪宁 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
票据转贴现业务资金支付不审慎；票据转贴现业务内控管理不落实 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币100万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银保监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
温州银行丽水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐贤德 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规转嫁成本；贷后资金被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江龙泉农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋武龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金违规流入房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
鱼海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币55万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行衢州市廿里镇营业所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
童菲菲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规返利吸存 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月6日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监筹罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江南浔农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈家骅 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信用风险加权资产及资本充足率计量错误，提供虚假的资本充足率相关报表 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《商业银行资本管理办法（试行）》第一百五十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银保监局筹备组 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余斌（中国工商银行龙游支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行龙游支行不配合监管负有直接管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
竺鹤鸣（浙江龙游农村商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江龙游农村商业银行违规发放房地产贷款负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监筹罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国长城资产管理股份有限公司浙江省分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张范全 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以代理风险总监的形式任命未经任职资格核准的人员，授权其实际履行高管职责 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银保监局筹备组 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银保监筹罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国长城资产管理股份有限公司浙江省分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张范全 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
收购非金融企业的正常资产；通过内部交易掩盖项目风险；收购非金融不良债权业务尽职调查不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币90万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银保监局筹备组 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年12月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行金华市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王权 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用、贷款管理严重不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币45万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江龙游农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐水华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放房地产贷款；信贷资金被挪用；员工违规代保管及代办业务；虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条; 《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币130万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江稠州商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
金子军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金挪用于购房、信贷资金挪用于购买股票、违规办理商业用房按揭贷款、虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币180万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
方巍（中国工商银行龙游支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行龙游支行不配合监管负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚决字〔2018〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄利锋（浙江海盐农村商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江海盐农村商业银行信贷资金被挪用，违规流入房市负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周嘹亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚决字〔2018〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨银祥（浙江海盐农村商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江海盐农村商业银行信贷资金被挪用，违规流入房市负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江海盐农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
包永良 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用，违规流入房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
安吉农村商业银行梅溪支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李卫忠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规返利吸存；员工违规保管重要资料。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行长兴县洪桥镇营业所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
钱擎
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规返利吸存。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚决字〔2018〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行嘉兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李萌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用，违规流入股市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行湖州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑胤冠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金被挪用且形成风险。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国民生银行嘉兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
卢雅芳 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用于股权投资 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
湖州吴兴农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈旭荣 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金违规流入房市；员工参与民间融资。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币55万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙商银行湖州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张国兴 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金流入股市；向不符合条件的借款人发放贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行湖州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋靖 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金被挪用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江海盐农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
包永良 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用于股权投资 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
倪永（绍兴银行嵊州支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对业务过程中存在“做回报”负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马丽萍（绍兴银行嵊州支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对业务过程中存在“做回报”负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
顾晓光（绍兴银行嵊州支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对业务过程中存在“做回报”负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
绍兴银行嵊州支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
倪永 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在业务过程中存在“做回报” |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
顾晓光（绍兴银行嵊州支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对业务过程中存在“做回报”负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
绍兴银行嵊州支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
倪永 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在业务过程中存在“做回报” |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
绍兴银行城西支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
胡文龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款审查不尽职，未按约定用途使用贷款资金；员工与信贷客户存在资金往来 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币55万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行绍兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李晓虹 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转存定期存款用于质押发放贷款和签发银行承兑汇票；服务收费质价不符；信贷资金被挪用；贷款管理不尽职 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条、第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币130.97万元，没收违法所得人民币5.97万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
金龙校（中国建设银行绍兴分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对个人助业贷款资金用于购房负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗国宏（中国建设银行绍兴分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对个人助业贷款资金流入证券账户负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谢飞云（中国建设银行绍兴分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对个人助业贷款资金流入证券账户负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月24日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谢玲妍（宁波银行绍兴分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对个人消费贷款资金用途管理不到位负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
宁波银行绍兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陆全新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
企业信贷资金用途管理不到位；办理无真实贸易背景国内信用证业务；个人消费贷款资金用途管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币135万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江上虞农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
程其海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规代保管经客户签章但其他要素空白的信贷资料；员工行为管理不审慎；不良资产处置不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
恒丰银行绍兴支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
丁韬 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理不审慎；企业信贷资金用途管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币75万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
鲍敏冲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金用于保证金或定期存款，为办理银行承兑汇票提供担保 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
樊美娟（浙江常山联合村镇银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江常山联合村镇银行信贷管理不审慎负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江常山联合村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
俞建军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷管理不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币45万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
湖州银行长兴支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐志贤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
员工违规保管重要资料。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
湖州银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴继平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
非现场监管统计报表数据多次差错，经责令整改后，再次出现错报。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条；《中华人民共和国商业银行法》第八十条第一款。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行湖州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐耀 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款；向不符合条件的借款人发放贷款；个人贷款资金被挪用于房市；违规发放固定资产贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币130万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年09月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱华（浙江民泰商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江民泰商业银行内控管理严重违反审慎经营规则、通过不良信贷资产的非真实转让虚假出表负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈禧（浙江民泰商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江民泰商业银行发放无资金需求大额定期存单质押贷款负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
戚玉林（浙江民泰商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江民泰商业银行内控管理严重违反审慎经营规则、员工管理不到位负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谢盼盼 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江衢州柯城农村商业银行柜面业务严重违反审慎经营规则负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月21日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
程新波（浙江民泰商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江民泰商业银行内控管理严重违反审慎经营规则、员工管理不到位负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈云标（浙江民泰商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江民泰商业银行违反监管规定和会计准则降低信用风险指标、资产质量五级分类不准确负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱云青（浙江民泰商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江民泰商业银行违规发放流动资金贷款用于固定资产投资负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谢云春 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江衢州柯城农村商业银行柜面业务严重违反审慎经营规则负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周超（浙江衢州柯城农村商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江衢州柯城农村商业银行柜面业务严重违反审慎经营规则负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨小波（浙江民泰商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江民泰商业银行违反监管规定和会计准则降低信用风险指标、资产质量五级分类不准确、通过不良信贷资产的非真实转让虚假出表负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
方圆（浙江衢州柯城农村商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江衢州柯城农村商业银行柜面业务严重违反审慎经营规则负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴雪婷（浙江衢州柯城农村商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江衢州柯城农村商业银行柜面业务严重违反审慎经营规则负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王双全（浙江衢州柯城农村商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江衢州柯城农村商业银行柜面业务严重违反审慎经营规则负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王建洪（浙江衢州柯城农村商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江衢州柯城农村商业银行柜面业务严重违反审慎经营规则负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郑晓明 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在担任浙江兰溪越商村镇银行行长期间违规经商办企业、对浙江兰溪越商村镇银行贷款发放严重不审慎的违法违规行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止6年内从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江兰溪越商村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
叶烽 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对高管人员违规经商办企业的异常行为监督管理不力、贷款发放严重不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会金华监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江民泰商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
江建法 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反监管规定和会计准则降低信用风险指标;资产质量五级分类不准确;内控管理严重违反审慎经营规则;员工管理不到位;违规发放流动资金贷款用于固定资产投资;发放无资金需求大额定期存单质押贷款;通过不良信贷资产的非真实转让虚假出表 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条;《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币310万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈卸宝（浙江衢州柯城农村商业银行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江衢州柯城农村商业银行柜面业务严重违反审慎经营规则负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江衢州柯城农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
甘文智 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柜面业务严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
平阳浦发村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何卫海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
屡次错报非现场监管报表数据 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条；《中华人民共和国商业银行法》第八十条；《银行业监管统计管理暂行办法》第三十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国民生银行温州江滨支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
金美丹 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
温州银行龙港支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
温作杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙商银行温州苍南支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余荣道 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前调查、贷后管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江温岭农村商业银行新河支行高桥分理处 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
金谦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
遗失金融许可证长期未报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月21日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
鲍敏冲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在借款人同比例的项目资本金到位前发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月21日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
丽水莲都农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈胜珠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规保管有客户签章空白合同、变相向股东发放本行股权质押贷款及违规发放商业用房按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币85万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月6日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡杰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浙江丽水莲都农村商业银行违规保管有客户签章空白合同行为负主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月6日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江泰隆商业银行湖州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
丁业强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
员工行为管控不到位、部分员工信贷资金用途不合规。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年7月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行长兴支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则办理商票贴现业务；个人贷款资金被挪用于购买理财产品。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币45万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年7月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄震宇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款；信贷资金被挪用；违规收费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十三条、第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币95万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
岱山农商银行（原岱山县农村信用联社） |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定换领金融许可证 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚决字〔2018〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
长兴农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴明安 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金违规流入房市；部分员工信贷资金使用不合规。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币45万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年7月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
沈建新 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业银行舟山分行信贷管理不审慎形成风险负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈卫明 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业银行舟山分行关联企业风险管理严重违反审慎经营规则、信贷管理不审慎形成风险、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2017〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
丁其为 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业银行舟山分行关联企业风险管理严重违反审慎经营规则、信贷管理不审慎形成风险、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2017〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘燕军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业银行舟山分行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2017〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郑方彪 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业银行舟山分行新增用信业务审批不审慎负有审批责任，对贷审会记录不规范、牵头协商授信客户出借资金负有领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2017〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
洪焱 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业银行舟山分行严重违反审慎经营规则负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈俊斌 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业银行舟山分行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
乐健魂 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业银行舟山分行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务、信贷管理不审慎形成风险、关联企业风险管理严重违反审慎经营规则负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李建平 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农业银行舟山分行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务、关联企业风险管理严重违反审慎经营规则负有管理责任，对贷审会记录缺失问题负有领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑方彪 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；信贷管理不审慎形成风险；关联企业风险管理严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币150万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年12月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行丽水支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈宗强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规保管客户空白合同及其他重要文书 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年6月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚决字〔2018〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
平安银行杭州分行 |
|
|
主要负责人姓名 |
石波 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人消费贷款管理严重不审慎、贷款资金被挪用于购房 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚决字〔2018〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江建德湖商村镇银行 |
|
|
法定代表人姓名 |
张立 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
利用不正当手段吸收存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
万向信托股份公司 |
|
|
法定代表人姓名 |
肖风 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
房地产项目贷款审批管理不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚决字〔2018〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行浙江省分行 |
|
|
主要负责人姓名 |
戴春林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人贷款资金被挪用于购房；个人消费贷款资金被挪用于购买股票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币75万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
杭州联合农村商业银行 |
|
|
法定代表人姓名 |
张晨 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人贷款资金被挪用于购房；个人经营性贷款资金被挪用于购买股票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币75万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚决字〔2018〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
温州银行杭州分行 |
|
|
主要负责人姓名 |
丁强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人经营性贷款资金被挪用于归还个人借款、信用卡预借现金用途管理严重不审慎；贷款管理严重不审慎；违规发放个人经营性贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币95万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会浙江监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国光大银行温州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
叶大为 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
通过签署负有担保义务的合同形式实现不良资产非洁净出表 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
梅淑娇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规向客户转嫁抵押评估费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江天台民生村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王心来 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规向客户转嫁抵押评估费 |
||
|
行政处罚依据 |
|||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 方文义（杭银消费金融股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对杭银消费金融股份有限公司信贷管理不审慎并形成风险负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年5月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭银消费金融股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 应若飞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不审慎并形成风险 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年5月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2018〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行丽水市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王毅 | ||
主要违法违规事实（案由） | 扰乱国家宏观调控政策，违规发放房地产贷款 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十六条；《关于中国银行业监督管理委员会履行原由中国人民银行履行的监督管理职责的决定》 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年5月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 聂晶 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规收费、个人消费贷款用于购房、个人消费贷款用于购买股票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十三条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款合计人民币70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年5月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蔡红英 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款、故意漏报检查数据 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币80万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年5月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 祖险峰 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对上海浦东发展银行杭州分行贷款管理严重不审慎导致出现大额损失负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 禁止终身从事银行业工作 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈煜徽 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对上海浦东发展银行杭州分行贷款管理严重不审慎导致出现大额损失负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 禁止终身从事银行业工作 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕19号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 汪素南 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款管理严重不审慎，导致出现大额损失 | ||
行政处罚依据 | 《固定资产贷款管理暂行办法》第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2018〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴维杠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 超过客户需求发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2018〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 潘震 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 超过客户需求发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2018〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 楼一平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、贷款资金转存银行承兑汇票保证金虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币85万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年5月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江嘉善联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钟永明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款合计人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江民泰商业银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王洪斌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 与票据中介合作开展贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 胡越美 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款、个人消费贷款用于购房 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款合计人民币75万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 聂晶 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人消费贷款用于购买银行理财产品 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2018〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 温州银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐飞潮 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2018〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江三门农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张善考 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转定期存款，为贷款发放提供质押担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈方（浙江民泰商业银行杭州分行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 违规出借资金给客户使用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江民泰商业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈云标 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反监管规定掩盖资产质量；违规发放房地产开发贷款；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；贷款资金转存保证金、虚增存贷款；贷款资金被挪用；员工管理不到位、未及时发现并纠正客户经理出借资金给客户使用的行为 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币205万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2018〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐之光 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转定期存款，为贷款发放提供质押担保;贷款资金转定期存款，为办理银行承兑汇票业务提供质押担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2018〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 鲍敏冲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转定期存款，为贷款发放提供质押担保；开展虚假纸贵金属交易 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币55万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 顾雪平（湖州银行嘉善小微企业专营支行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对湖州银行嘉善小微企业专营支行贷款管理严重不审慎负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消银行业金融机构高管任职资格两年 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 湖州银行嘉善小微企业专营支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款管理严重不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2018〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨锡舟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作银行承兑汇票保证金；贷款资金被违规挪用于投资；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票贴现业务；浮利分费；违规销售理财产品 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币100万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州联合农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张晨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对现场检查发现的客户风险数据报送错误逾期不改正 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条；《中华人民共和国商业银行法》第八十条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江海宁农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 孙卫国 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人贷款资金被挪用于购房、向未竣工验收商用房发放按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币35万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年3月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行嘉兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许德明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向主体结构未封顶住房发放按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年3月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行杭州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人消费贷款资金被挪用于购房；个人消费贷款资金违规流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币65万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郭心刚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人消费贷款资金被挪用于购房 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年4月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江桐乡农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 魏良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理严重不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年2月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2018〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 王义 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对温州银行永嘉支行以不正当手段虚增存贷款行为负主要责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 | ||
行政处罚决定 | 给予警告，并处罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年2月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2018〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江泰顺温银村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘海风 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规吸收存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年2月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衢银监罚决字〔2018〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江江山建信村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 计璐 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不审慎形成风险 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币21万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会衢州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年2月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2018〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 温州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邢增福 | ||
主要违法违规事实（案由） | 资产转让附回购协议且未计提资本；以不正当手段虚增存贷款；贷款资金用途管理不到位 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《个人贷款管理暂行办法》第四十二条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币100万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年2月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2018〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江洞头农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈剑林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反审慎经营规则办理贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年2月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2018〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国建设银行松阳支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王勇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不符合条件的借款人发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2018〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江柯桥联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 成伟绩 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理借名贷款；信贷资金流入证券资金账户和期货资金账户 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币42万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2018〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈文伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未核实担保人的真实意愿，致使担保脱保；服务收费质价不符；个人贷款资金用于购买理财产品 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币74万元，没收违法所得人民币19万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2018〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周迎 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务；办理无真实贸易背景国内信用证业务；个人消费信用贷款资金进入证券帐户 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币80万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 江国华（中国工商银行金华分行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对中国工商银行浙江省分行辖属金华东阳支行贷款管理严重不审慎导致大额损失负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 杨金波（中国工商银行金华分行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对中国工商银行浙江省分行辖属金华东阳支行贷款管理严重不审慎导致大额损失负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 桐庐恒丰村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蒋仲西 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 淳安建信村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑晓谷 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未能通过有效的内控措施发现并纠正员工违规保管客户物品的行为 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2018〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 万向信托有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 肖风 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规要求提供担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2018〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 王卫东（绍兴银行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对办理票据资产非真实转让负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处以罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2018〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 范天骁（绍兴银行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对办理票据资产非真实转让负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2018〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 王琳（绍兴银行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对办理票据资产非真实转让负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处以罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2018〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 顾小青（绍兴银行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对办理票据资产非真实转让负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处以罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2018〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 吴维杠（绍兴银行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对办理票据资产非真实转让负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处以罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2018〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 王国海（绍兴银行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对办理票据资产非真实转让负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处以罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2018〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 丁国兴 | ||
主要违法违规事实（案由） | 票据资产非真实转让；向监管部门的报告不真实、不及时、不全面；未按规定落实票据业务内控管理要求；员工与票据中介存在往来，违规开展票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币3650万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕27号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈海强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向资本金不到位的住房项目发放房地产开发贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《固定资产贷款管理暂行办法》第三十九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕26号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 戴春林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人贷款资金流入股市；员工违规保管客户U盾并代客操作网银业务；贷款资金转作银行承兑汇票业务保证金；贷款管理严重不审慎导致大额贷款损失 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币135万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行嘉兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨分国 | ||
主要违法违规事实（案由） | 提供质价不符金融咨询服务、消费贷款用于购房 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十三条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 舟银监罚决字〔2017〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 普陀农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周仕跃 | ||
主要违法违规事实（案由） | 重大关联交易未经董事会审批 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第四十二条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会舟山监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 舟银监罚决字〔2017〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行舟山分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑方彪 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；发放用途不真实贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币80万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会舟山监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 舟银监罚决字〔2017〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴银行舟山分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈建华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币55万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会舟山监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐文华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金被违规挪用于股权投资 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2018〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邱伟革 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金流入房市、向未竣工验收商用房发放按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年1月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 恒丰银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵新华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款、信贷资金入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2017〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江龙泉民泰村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴立德 | ||
主要违法违规事实（案由） | 股权被质押未按规定向银行业监督管理部门报告 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2017〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国农业银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金仁樟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 中间业务收费质价不符、违规向已竣工的项目发放项目贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十三条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币85万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕21号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江磐安农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许云龙 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金用于支付购房首付款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行义乌分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 史建明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕19号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金华银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐雅清 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人贷款管理严重不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 广发银行义乌分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 倪汝华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕17号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行义乌分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 楼永跃 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金用于支付购房首付款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行义乌分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈湘文 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金用于支付购房首付款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 包伶捷 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行义乌市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑勉 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邵吉阳 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金用于支付购房首付款、信贷资金违规流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钱小平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人消费贷款违规购房 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中信银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱进 | ||
主要违法违规事实（案由） | 利用承兑汇票业务虚增存款规模 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 嘉兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 夏林生 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金挪用流入股市、向尚未获得竣工验收备案证明的商用房发放按揭贷款、违规办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、利用承兑汇票业务虚增存款规模、同业投资非标资产未严格比照自营贷款管理 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币135万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕25号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 董佳音 | ||
主要违法违规事实（案由） | 首付款真实性审核不到位，违规发放个人住房按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕24号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈海强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；贷款资金回流转存并为银行承兑汇票业务提供质押担保；贷款管理严重不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 蒋利强（兴业银行湖州分行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对兴业银行湖州分行严重违反审慎经营规则开展业务负有领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处以罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 雷程望（兴业银行湖州分行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对兴业银行湖州分行严重违反审慎经营规则开展业务负有领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处以罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 严佳中（兴业银行湖州分行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对兴业银行湖州分行严重违反审慎经营规则开展业务负有领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处以罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 宋靖 | ||
主要违法违规事实（案由） | 严重违反审慎经营规则开展业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕23号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈震山 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人消费贷款资金流入股市；虚增存贷款；贷款“三查”不到位；办理未发生现金转移的存取现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《个人贷款管理暂行办法》第四十二条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币140万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕22号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国华融资产管理股份有限公司浙江省分公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 史杰文 | ||
主要违法违规事实（案由） | 批量收购个人贷款；收购虚构不良债权 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币60万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 长兴联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞建军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规向借款人发放贷款资金用作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 安吉农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周盛东 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反审慎经营规则开展资金业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李冰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 高凡（浙江稠州商业银行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对浙江稠州商业银行同业业务交易未实施授信、同业业务专营部门实施了转授权负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 罗行舟（浙江稠州商业银行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对浙江稠州商业银行同业业务交易未实施授信、同业业务专营部门实施了转授权负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 吴月海（浙江稠州商业银行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对浙江稠州商业银行同业业务交易未实施授信、同业业务专营部门实施了转授权负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款8万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金子军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 同业业务交易未实施授信、同业业务专营部门实施了转授权 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币105万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕21号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 肖刚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；贷款资金回流用作银行承兑汇票保证金；贷款资金回流用作商业承兑汇票兑付保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286 号）； 《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币90万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 高强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 首付款真实性审核不到位导致零首付，存在较为严重的风险隐患 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第四十二条; 《商业银行房地产贷款风险管理指引》第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年12月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 恒丰银行义乌支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王亚妮 | ||
主要违法违规事实（案由） | 存贷挂钩 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年11月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吕中法 | ||
主要违法违规事实（案由） | 开立无真实贸易背景国内信用证、为无真实应收账款借款人办理虚假保理业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《国内信用证结算办法》第五条、第五十条、第五十二条；《商业银行保理业务管理暂行办法》第六条、第七条、第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年11月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行金华市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李丽青 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金未按约定用途使用、贷款资金转存定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）第三条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年11月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 聂晶 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江海宁农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 孙卫国 | ||
主要违法违规事实（案由） | 承兑汇票保证金来源于信贷资金、员工行为失范、集团关联客户未统一授信 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）第三条；《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号）第一条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币60万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江桐乡农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 魏良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不符合条件的借款人发放贷款、发放用途不真实贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李萌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金挪用；员工违规代保管 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年10月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 胡越美 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放用途不真实贷款；信贷资金挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年10月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行温州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未按规定换领金融许可证 | ||
行政处罚依据 | 《金融许可证管理办法》第八条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 平阳农商银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王光领 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理贸易背景不真实的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 招商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 余佩战 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流转存银行承兑汇票保证金；办理贸易背景不真实的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行瑞安支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 温兴平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 平安银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钱平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理贸易背景不真实的票据贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行昆阳支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 方虹 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理贸易背景不真实的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 交通银行温州中山支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 余忠平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反审慎经营规则办理贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）；《中华人民共和国商业银行法》第五十条；《流动资金贷款管理暂行办法》第十八条、第十九条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 牟建华 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 违规收取专项资金托管费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第八十九条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 鲍敏冲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规收取专项资金托管费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 浙江稠州商业银行台州分行 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | 胡健敏 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转定期存款为贷款发放提供担保；向客户转嫁抵押登记费；办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务及商业汇票贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第五条、第三十五条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币55万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 吕新妙 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转定期存款为贷款发放提供担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2017〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江青田农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周章法 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放贷款用于银行承兑汇票承兑业务保证金、承兑汇票兑付、归还贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年10月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行台州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吕樟英 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转保证金为银行承兑汇票业务提供担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周克 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转为存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;《中华人民共和国商业银行法》第三十五条;《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈贤榜 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转为保证金或定期存款为银行承兑汇票业务提供担保;信贷资金被挪用违规流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 丁国兴 | ||
主要违法违规事实（案由） | 员工操作客户账户开展交易；违规代保管经客户签章但关键条款空白的信贷资料；办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务；信贷风险管控不严且新增授信即出现不良；虚增存贷款；银行承兑汇票保证金来自信贷资金；员工与信贷客户存在资金往来 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号）；《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》（银监办发〔2013〕245号）；《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条、第七十四条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币195万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行绍兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 秦建平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金用作银行承兑汇票保证金；违规代保管经客户签章但关键条款空白的信贷资料 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄红宇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 提供不真实档案资料 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会现场检查暂行办法》第四十八条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江新昌农商银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴智晖 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代保管经客户签章但关键条款空白的信贷资料；未真实转让不良资产 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》（银监发〔2009〕113号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币48万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈卫群 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人消费贷款资金流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕17号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 恒丰银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈志国 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 临安市农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 曹关跃 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人经营性贷款资金流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郭心刚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人住房按揭贷款业务严重不审慎；贷款资金回流转作银行承兑汇票保证金；流动资金贷款流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会关于进一步加强房地产行业授信风险管理的通知》（银监发〔2008〕42号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206 号）； 《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币80万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2017〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行丽水市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王毅 | ||
主要违法违规事实（案由） | 银行承兑汇票贴现资金回流至出票企业作为开立银行承兑汇票的保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2017〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 孙靖 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币55万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金子军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作定期存款或保证金；员工违规保管重要资料；同业投资业务接受隐性担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57 号）；《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币95万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会金华监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王黎红 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；违规代保管经客户签章但关键条款空白的信贷资料 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币65万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江诸暨农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 冯华良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代保管经客户签章但关键条款空白的信贷资料 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江诸暨联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 成伟绩 | ||
主要违法违规事实（案由） | 部分贷款资金用作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邱伟革 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 聂晶 | ||
主要违法违规事实（案由） | 合规风险管理薄弱，导致企业循环开票套取银行信用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中建投信托有限责任公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王文津 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规以信托财产为自己牟利；利用受托人地位赚取不当利益 | ||
行政处罚依据 | 《信托公司集合资金信托计划管理办法》 第五条、第四十七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《信托公司管理办法》第三十四条、第六十条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行杭州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人消费贷款资金挪用于购房；贷款资金回流转作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条;《中华人民共和国商业银行法》第三十五条;《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）; 《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币65万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江萧山农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王云龙 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流转作银行承兑汇票保证金；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206 号） ；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币60万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江民泰商业银行杭州富阳支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王武金 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 郭勤伟 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转保证金为银行承兑汇票业务提供担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江泰隆商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王钧 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转保证金，为银行承兑汇票业务提供担保；贷款资金被挪用，用于购房；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江玉环永兴村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 励攻 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向客户转嫁抵押登记费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 高永波 | |
单位 | 名称 | | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存定期保证金用于质押发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 广发银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李振岳 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转为银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐跃军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存定期保证金用于质押发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马洪宁 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人消费贷款资金流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江建德湖商村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王丽英 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款管理严重不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条； 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年8月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张国兴 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金被挪用；隐瞒担保企业重要财务信息 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币60万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年7月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 胡隽 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；员工违规代客户保管已经签章的空白重要文本和相关资料 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年7月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 德清农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 施贤军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反审慎经营规则开展资金业务；违规发放用途不真实的个人贷款；贷款用途管理严重不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《关于规范金融机构同业业务的通知》(银发〔2014〕127号）第九条、第十四条；《商业银行并购贷款风险管理指引》第二十条、第二十一条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《中国银监会关于当前重点风险防范和改革发展工作的通知》（银监发〔2012〕47 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币95万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年7月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江义乌联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱海荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放员工贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会金华监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年7月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行义乌分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈初阳 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作定期存款并用于新发放贷款和银行承兑汇票质押；办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会金华监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年7月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2017〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行义乌分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈硕 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会金华监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年7月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行嘉兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年6月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江禾城农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 景文学 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年6月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2017〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 缙云县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑建林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放项目贷款；违规留存客户预签的关键要素缺失合同 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《固定资产贷款管理暂行办法》第三十八条、第三十九条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年6月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衢银监罚决字〔2017〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行衢州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 林强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流用作银行承兑汇票业务保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十一万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会衢州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年6月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2017〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江泰隆商业银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陶丽红 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人经营性贷款流入证券市场；违规留存客户预签的关键要素缺失的合同等重要资料 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第三十四条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年6月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2017〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江云和联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 孙胜 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规留存客户预签的关键要素缺失合同 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年5月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行绍兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 秦建平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人住房按揭贷款管理不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会关于进一步加强房地产行业授信风险管理的通知》（银监发〔2008〕42号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年5月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄红宇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据承兑业务；办理无真实贸易背景的票据贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年5月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 恒丰银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈志国 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规保管客户物品 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年5月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 卢雅芳 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年5月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2017〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钱小平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年5月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2017〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中信银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 潘文奇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金转作定期存款用于银行承兑汇票质押 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年5月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 丁国兴 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年5月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江诸暨联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 成伟绩 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放用途不真实贷款 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第十三条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年5月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行浙江省分行营业部 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱文达 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人消费贷款资金被挪用；个人消费贷款资金流入股市；贷款资金回流转存、为银行承兑汇票业务提供质押担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币90万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年4月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州银行萧山支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金旭旻 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务；贷款资金回流转存、为银行承兑汇票业务提供质押担保；贷款管理严重不审慎；违规保管客户物品 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206 号）；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286 号）；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币100万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年4月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江富阳农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马富华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规保管客户物品 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年3月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行杭州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金江 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人消费贷款资金流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年3月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州联合农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张晨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规保管客户物品 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年2月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江苍南农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王志刚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金违规流入房地产市场 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条、第四十二条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邢增福 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规为同业投资提供担保，承担实质性风险，且未在资产负债表内或表外反映；贷款资金回流借款人并被转存定期存单；以不正当手段吸收存款 | ||
行政处罚依据 | 《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十五条；《中国银监会办公厅 财政部办公厅 人民银行办公厅关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》（银监办发〔2014〕236号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币65万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 何卫海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流转定期存款；办理贸易背景不真实的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 平安银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钱平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流转定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行温州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈时峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存银行存款，再质押发放贷款；以存款作为审批和发放贷款的前提条件；办理贸易背景不真实的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国农业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李岐 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转为存款；办理贸易背景不真实的票据业务；银团贷款服务收费不合规；违规收取资金托管费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币75万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 广发银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 孟波 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转银行承兑汇票保证金；未严格审查借款人借款实际用途；办理贸易背景不真实的票据业务；通过循环办理贸易背景不真实的银行承兑汇票及贴现业务虚增存款；支行负责人代为履行行长职责超规定期限；内控管理存在漏洞导致员工发生严重违规行为 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条、第五十二条、第七十四条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《个人贷款管理暂行办法》第七条、第十一条、第三十五条、第四十二条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第九十七条；《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条；《商业银行内部控制指引》第二十条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币160万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年1月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2017〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国光大银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 叶大为 | ||
主要违法违规事实（案由） | 支行负责人代为履行行长职责超规定期限 | ||
行政处罚依据 | 《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条、第四十七条；《中资商业银行行政许可事项实施办法》第九十七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江民泰商业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱柏峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款;办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条;《中华人民共和国票据法》第十条; 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、七十四条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 舟银监罚决字〔2017〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江舟山普陀稠州村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄纪法 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经批准变更持有股本总额5%以上的股东；信贷管理不审慎产生风险 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第二十四条、第三十六条、第七十四条；《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第六十一条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第二十六条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币80万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会舟山监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 舟银监罚决字〔2017〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行舟山分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐建平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不审慎形成风险；操作风险管理严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行授信工作尽职指引》第十五条；《商业银行内部控制指引》第十五条、第十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会舟山监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 舟银监罚决字〔2017〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江民泰商业银行舟山分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 倪韶 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反集团客户授信管理规定产生风险；员工违规保管经客户签章但关键条款空白的保证函等重要资料；内部控制严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条；《商业银行授信工作尽职指引》第十四条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币80万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会舟山监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2017〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江富阳恒通村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 孙福森 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规保管客户物品 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57 号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会浙江监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐跃军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转本行承兑汇票保证金；贷款资金回流本行补敞口或转存银承保证金；国内信用证议付资金回流开证人用于滚动开证保证金且贸易背景不真实 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条;《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中国银监会关于印发商业银行表外业务风险管理指引的通知》（银监发〔2011〕31号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币60万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江临海湖商村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈卫忠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对员工行为监管不力 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》（银监办发〔2013〕245号）；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2017〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 高虹 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转定期存款用于办理存单质押贷款；贷款资金用于银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2017〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 海亮集团财务有限责任公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 季丹阳 | ||
主要违法违规事实（案由） | 担保比例突破监管指标；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；办理无真实贸易背景的商业承兑汇票贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》第十五条；《企业集团财务公司管理办法》第三十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币100万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2016〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国工商银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 应海卿（代） | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作定期存款用于银行承兑汇票质押；向未竣工验收的商业性房地产发放按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | --- | |
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行湖州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞霁云 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代保管重要资料；贷款资金用作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | --- | |
单位 | 名称 | 交通银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蔡建军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代保管重要资料 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2017〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | --- | |
单位 | 名称 | 湖州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 路国民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代保管重要资料 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年1月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2016〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国银行丽水市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张旭 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规保管客户已签章的空白重要凭证；贷款资金被转作银行承兑汇票业务保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年12月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2016〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行兰溪支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 姜剑纲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规保管经客户签章但关键条款空白的重要信贷资料；向客户收取质价不符的中间业务收费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会金华监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2016〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | --- | |
单位 | 名称 | 浙江长兴联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞建军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代保管重要资料 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年12月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2016〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | --- | |
单位 | 名称 | 长兴农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴明安 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代保管重要资料 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年12月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决字〔2016〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | --- | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行湖州支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 罗强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代保管重要资料 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年12月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衢银监罚决字〔2016〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 常山县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 余荣华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款管理不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会衢州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衢银监罚决字〔2016〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江泰隆商业银行衢州常山支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邓素红 | ||
主要违法违规事实（案由） | 员工违规代客保管重要物品 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会衢州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衢银监罚决字〔2016〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金华银行衢州常山小微企业专营支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈华丰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国票据法》第十条;《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会衢州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衢银监罚决字〔2016〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 温州银行衢州常山小微企业专营支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 何华平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会衢州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衢银监罚决字〔2016〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行常山县支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈云飞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款管理不审慎；员工与授信客户发生资金往来 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号）；《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》（银监办发〔2013〕245号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会衢州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衢银监罚决字〔2016〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行常山支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 余 彬 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款管理不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十八万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会衢州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衢银监罚决字〔2016〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行常山县支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱峻峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款管理不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会衢州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衢银监罚决字〔2016〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行常山县支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周国宾 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款管理不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会衢州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衢银监罚决字〔2016〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行常山支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钱伟民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款管理不审慎；员工违规代客保管物品 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币四十八万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会衢州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2016〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江台州椒江农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蔡卫玲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向借款人转嫁抵押评估费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚决字〔2016〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 平安银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周远进 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2016〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中信银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马邵安 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款发放不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十八条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2016〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行绍兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 章昕宇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不符合条件的借款人发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第十三条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2016〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 孙宏卫 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放用途不真实贷款；贷前调查不尽职且新增贷款形成不良 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第十三条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2016〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 魏利民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代保管经客户签章但关键条款空白信贷资料 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2016〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐越 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2016〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江新昌浦发村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵峥嵘 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放无真实用途小额贷款降低户均贷款金额；部分贷款资金流入证券资金账户 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2016〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江义乌农村商业银行绍兴柯桥支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞小明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代保管经客户签章但关键条款空白信贷资料 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2016〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 丁国兴 | ||
主要违法违规事实（案由） | 押品管理在内控机制上存在漏洞 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》（银发〔2016〕126号）；《商业银行内部控制指引》第十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2016〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江绍兴恒信农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄建康 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代保管经客户签章但关键条款空白信贷资料 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2016〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 梁建明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务; 贷款资金回流，为票据业务提供担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币200万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2016〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 龙湾农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘少云 | ||
主要违法违规事实（案由） | 为贸易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务；信贷管理不到位致使被骗取贷款并造成损失 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 舟银监罚决字〔2016〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 嵊泗县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陆兴波 | ||
主要违法违规事实（案由） | 员工违规保管经客户签章但关键条款空白的合同等重要资料 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会舟山监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 舟银监罚决字〔2016〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江民泰商业银行舟山分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 倪韶 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会舟山监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2016〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江兰溪农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 游尧 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对员工行为监督管理不力，未及时发现并纠正员工违规保管经客户签章但关键条款空白的重要资料的行为 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会金华监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年11月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2016〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行金华义乌支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈晓君 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对员工行为监督管理不力，未及时发现并纠正员工违规保管经客户签章但关键条款空白的重要资料的行为 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会金华监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2016〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金华银行东阳支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杜晓弟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对员工行为监督管理不力，未及时发现并纠正员工违规保管经客户签章但关键条款空白的重要资料的行为 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会金华监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2016〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江兰溪越商村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 傅培松 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对员工行为监督管理不力，未及时发现并纠正员工违规保管经客户签章但关键条款空白的重要资料的行为 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会金华监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2016〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江浦江嘉银村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈华龙 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对员工行为监督管理不力，未及时发现并纠正员工违规保管经客户签章但关键条款空白的重要资料的行为 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条；《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2016〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵峥嵘 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务; 贷款资金回流转存保证金或定期存款为银行承兑汇票业务提供担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币140万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2016〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周宏伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 变相向不符合准入条件的固定资产项目发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《固定资产贷款管理暂行办法》第三十九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2016〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 兴业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金建珞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流转定期存单，质押再贷款后，资金被用于缴纳土地出让金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条、第七十四条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2016〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行龙港支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 苏小丰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2016〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨锡舟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 流动资金贷款被用于房地产项目建设 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2016〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 华夏银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 韩建红 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；贷款资金转作保证金用于弥补承兑敞口 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年9月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2016〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行虹桥支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 干家骞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年9月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚决字〔2016〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行义乌分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 裘国强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的商业汇票承兑、贴现；承兑保证金来源于信贷资金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币60万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会金华监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2016〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 丛 军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票承兑业务；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票贴现业务；贷款资金回流，为票据业务提供担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）第二条、第三条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）第一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币330万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年10月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2016〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈荣勤 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流转作定期存单，为银行承兑汇票和流动资金贷款业务提供质押担保；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）第二条、第三条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）第一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币185万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年9月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚决字〔2016〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 华夏银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金被转作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）第三条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年8月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2016〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 华夏银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱波 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流，为银行承兑汇票和流动资金贷款业务提供担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）第三条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年8月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2016〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | --- | |
单位 | 名称 | 吴兴农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈旭荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不审慎，贷款资金被挪用且形成不良 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第三十条、第三十九条。 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年7月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2016〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邢增福 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人按揭贷款为房地产开发企业提供资金支持；贷款资金被违规挪用；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行房地产贷款风险管理指引》第三十一条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币60万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年6月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚决字〔2016〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国建设银行丽水市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 姜莉菁 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 丽水银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年6月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2015〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江民泰商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 江建法 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015 年4月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕21号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金跃强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作定期存款并作为存单质押贷款的担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国光大银行台州支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王征 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕19号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行台州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄祥正 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 路桥农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金时江 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；信贷管理不严，贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条；《个人贷款管理暂行办法》第七条、第四十二条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 天台民生村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王心来 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作定期存款并作为存单质押贷款的担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年10月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 广发银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李振岳 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不严，贷款资金被挪用；违规收取贷款资金托管费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）；《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年10月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 三门县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张善考 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年10月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金跃强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规向小微企业收取贷款资金托管费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）；《中国银监会关于支持商业银行进一步改进小型微型企业金融服务的补充通知》（银监发〔2011〕94号）第六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年4月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 玉环农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王为春 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不严，贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年3月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行台州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王斌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不严，贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《流动资金贷款管理暂行办法》第二十七条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年1月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 临海农商银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张宇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不严，贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年1月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2014〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 季建友 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》(银监通〔2006〕10号)；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014 年1月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2013〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江台州椒江农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蔡卫玲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不严，贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013 年12月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2013〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江泰隆商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王钧 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不严，贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013 年12月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2013〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐跃军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》(银监通〔2006〕10号)；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013 年11月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2013〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 温岭农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王慧敏 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不严，贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币35万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013 年10 月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2013〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈贤榜 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作定期存款并作为存单质押贷款的担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013 年8月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2012〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江温岭农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王慧敏 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；信贷管理不严，贷款资金被挪用；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条、第十八条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号） | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币35万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012 年12 月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2012〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 林志颖 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款资金转作定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国商业银行法》第五条、第三十五条；《人民币单位存款管理办法》第七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012 年11 月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2012〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 林海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规将同业存款作为一般存款核算 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十五条；《中华人民共和国会计法》第九条；《商业银行内部控制指引》第一百零四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年7月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2012〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江临海湖星村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴建明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年5月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2012〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江民泰商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 江建法 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规转让不良资产 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《企业会计准则》（第23号）第七条；《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》（银监发〔2009〕113号）第九条；《股份制商业银行董事会尽职指引》第三十四条；《中华人民共和国商业银行法》第五十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年1月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2011〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐跃军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年10月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2011〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江民泰商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 江建法 | ||
主要违法违规事实（案由） | 不真实反映贷款形态 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《商业银行内部控制指引》第五十一条；《贷款风险分类指引》第十一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年1月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2011〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 临海市农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张宇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十九条、第一百三十二条、第一百三十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年1月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2010〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 林海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款资金转作定期存单并用于办理银行承兑汇票的质押担保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年7月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2010〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江泰隆商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王钧 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理银行承兑汇票贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，没收违法所得人民币206211元，罚款人民币412422元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2010〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 台州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈小军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2009〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江台州黄岩农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 章正平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年11月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2009〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行台州黄岩支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 伍友权 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作定期存款并用作存单质押贷款的担保 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十八条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年11月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2009〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行台州椒江支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 童晓星 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理不严，贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行 中国银监会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第二条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年11月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2009〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江温岭农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王先德 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；贷款资金转作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年10月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2009〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 谢继军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款资金转作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年10月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2009〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江泰隆商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王钧 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年1月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2007〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 台州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈小军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年5月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2007〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 台州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈小军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十五条；《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第二十五、第三十二条、第四十二条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年5月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2007〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 临海市农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张宇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年4月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2007〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行台州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 汪水云 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规向主体结构未结顶的房地产项目发放个人住房按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）第四条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条; 《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年4月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2006〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 台州市邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钱奕荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规开立个人存款账户 | ||
行政处罚依据 | 《个人存款账户实名制规定》（国务院第285号令）第七条、第九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5000元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年1月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2005〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 玉环县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 林锦龙 | ||
主要违法违规事实（案由） | 提供虚假的会计报表 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十五条、第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2005〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江温岭农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王先德 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规出具不真实的验资证明 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十三条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年12月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2005〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 台州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈小军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 资本充足率不足且下降等严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年10月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2005〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 台州市邮政局黄岩分局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吕为民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规采取现金贴水等不正当手段吸收存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年7月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2005〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行台州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吕秀珍 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规采取现金贴水等不正当手段吸收存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年7月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2005〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 临海市农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张宇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作银行承兑汇票保证金、虚增存款 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年7月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2005〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行台州黄岩支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王樑鸿 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年4月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2005〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行台州温岭支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈开荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年4月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2005〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 玉环县邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑挺沛 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规开立个人存款账户 | ||
行政处罚依据 | 《个人存款账户实名制规定》（国务院第285号令）第七条、第九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币2000元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年2月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2005〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 温岭市邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄志宏 | ||
主要违法违规事实（案由） | 超范围经营 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第九条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年2月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2005〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 台州市邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 章坚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 超范围经营 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第九条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年2月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2004〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行温岭支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周远进 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规设立虚假银行账户 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第八条、第四十八条、第七十九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年12月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2004〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行台州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 孙烽 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《中国人民银行关于加强商业汇票承兑、贴现和再贴现业务管理的通知》（银发〔2001〕236号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年12月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2004〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行台州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 梁建刚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年12月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2004〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 台州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈小军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 大额贷款超比例 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 台州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2015〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郭心刚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 同业新规实施后，仍然违规为买入返售和同业投资提供显性或隐性担保，承担实质性风险，且未在资产负债表内或表外反映；同业新规实施后，新发生的委托定向投资业务仍然放在存放同业科目核算 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十五条；《中华人民共和国会计法》第九条；《金融企业财务规则》第十七条；《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127 号）第六条、第七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币七百万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年8月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2015〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 恒丰银行杭州富阳支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 盛忠桥 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；贷款（贴现）资金回流转定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会关于印发商业银行表外业务风险管理指引的通知》（银监发〔2011〕31号）第十一条；《人民币单位存款管理办法》第七条、《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年4月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2015〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行杭州余杭支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨哲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款管理严重不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第四十四条；《流动资金贷款管理暂行办法》第三十条、第三十一条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年4月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2015〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行杭州江南支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 汪祝平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据和信用证业务；违规收取费用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）第二点 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年4月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕28号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 梁建明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金被挪用后流入证券账户 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕27号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 秦季章 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规收取费用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）第二点 | ||
行政处罚决定 | 没收违法所得五十万元，罚款人民币八十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕26号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行浙江省分行营业部 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 劳新江 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规收取费用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）第二点 | ||
行政处罚决定 | 没收违法所得23.10万元，罚款73.10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕25号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郭心刚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条；《中国银监会关于印发商业银行表外业务风险管理指引的通知》（银监发〔2011〕31号）第十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕24号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 冯建龙 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流借款人转存定期存单；办理无真实贸易背景票据业务；个人贷款资金被挪用于投资；违规收取费用； | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条、第七十三条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、第四十二条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）第二点 | ||
行政处罚决定 | 没收违法所得人民币三十五万元,罚款人民币一百八十五万元， | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张达洋 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；贷后资金监控不力导致贷款被挪用；未按规定核算规避资本和拨备计提 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十五条、第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币八十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年9月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵岚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金回流后转存定期存款；办理无真实贸易背景票据业务；贷款资金违规进入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十八条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年7月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 方舟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；流动资金贷款转作保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《商业银行内部控制指引》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年6月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行淳安县支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李昌杰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规收取财务顾问费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）第二点；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年4月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中信银行杭州余杭支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李煜秋 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年4月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行富阳支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 余爱萍 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年4月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行杭州临安支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈英豪 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转为定期存款并用于质押 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年4月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 南洋商业银行（中国）有限公司杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金玲丽 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流借款人转存定期存单并用于质押 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年4月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2014〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江富阳农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马富华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 以不正当手段吸收存款 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）第（二）点；《中国银监会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》（银监办发〔2010〕248号)；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币八十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年2月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2016〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国工商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陶飚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金违规流入股市；贷款资金违规转存银行存款 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第十一条、第十四条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年6月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2014〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 温州银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 丁强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款转定期存款并作银行承兑汇票保证金；银行承兑汇票贸易背景不真实 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《商业银行内部控制指引》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2014〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 遂昌县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 洪日强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向未竣工验收的商业用房发放按揭贷款；建筑施工企业流动资金贷款变相用于房地产开发 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《商业银行房地产贷款风险管理指引》第二十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2014〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中信银行丽水缙云支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 范颖 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款转存单质押 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《商业银行内部控制指引》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2014〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江丽水莲都农村商业银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 网点信贷业务未实行审贷分离，存在负责人贷款“一手清”现象 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2014〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行丽水市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张旭 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规开办代客代理业务 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2013〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐晓伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 流动资金贷款违规用于固定资产投资 | ||
行政处罚依据 | 《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2013〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐小康 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规代客办理业务；违规办理质押炒汇业务 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十二条、第三十三条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2013〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴蔚红 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转票据业务保证金 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十八条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《浙江银监局关于印发<规范和加强辖内商业银行票据业务管理的指导意见（修订）>的通知》(浙银监发〔2012〕16号);《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2013〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江泰隆商业银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈昌文 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十八条；《个人贷款管理暂行办法》第三十四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2013〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行丽水市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 毛炳旺 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不符合贷款条件客户发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第四十二条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十一条、第四十三条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2013〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 程宁 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款部分转为定期存款并作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年9月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2011〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行丽水青田支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈刚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2011〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 云和县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴慧来 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第二十二条；《融资性担保公司管理暂行办法》第二十七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2011〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江泰隆商业银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈昌文 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2011〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 遂昌县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 洪日强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金被移用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年9月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2011〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈忠献 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作单位定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年8月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2011〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐小康 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金被挪用于购买基金 | ||
行政处罚依据 | 《中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》（银监发〔2006〕97号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年7月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2010〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行丽水支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 丁国琪 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币9.9万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年12月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2010〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐小康 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》（银监发〔2006〕97号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年11月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2010〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行丽水市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蔡兴华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》（银监发〔2006〕97号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年11月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2010〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行丽水市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蔡兴华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金违规转作定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年4月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2010〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行丽水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐晓伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反二套房利率政策发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年4月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2009〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 松阳县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 季大设 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规入信贷员账户 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2009〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈文炎 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条；《商业银行内部控制指引》第一百零四条、第一百一十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2009〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 郑建林 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条；《商业银行内部控制指引》第一百零四条、第一百一十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2009〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 庆元县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑建林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《商业银行内部控制指引》第一百零四条、第一百一十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监罚〔2009〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行丽水市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蔡兴华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 分支机构未经批准擅自迁址 | ||
行政处罚依据 | 《中资商业银行行政许可事项实施办法》第七十九条；《中国银行业监督管理委员会浙江监管局中资商业银行市场准入操作规程》；《金融违法行为处罚办法》第六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币三万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2007〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 庆元县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑建林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理贷款转贷和展期 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第十七条、第二十四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年5月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2006〕第3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 松阳县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 季大设 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《不良贷款认定暂行办法》第九条；《贷款通则》第四十一条；《商业银行授信工作尽职指引》第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年7月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2006〕第1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 龙泉市农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴一新 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人住房贷款 | ||
行政处罚依据 | 《个人住房贷款管理办法》第五条、第六条；《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年2月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2005〕第6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 青田县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 潘石金 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放项目贷款 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第二十五条、第二十七条、第二十八条、第三十一条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年12月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2005〕第4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 缙云县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 田耀飞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《不良贷款认定暂行办法》第九条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年9月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2005〕第3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行丽水市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴翔江 | ||
主要违法违规事实（案由） | 以未竣工验收商业用房抵押发放个人商用房贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）第五条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年8月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2004〕第18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 丽水市邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘建平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经批准设立机构 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年12月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2004〕第14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行丽水市莲城支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨巧武 | ||
主要违法违规事实（案由） | 遗失金融许可证未向监管部门报告 | ||
行政处罚依据 | 《金融许可证管理办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币一万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年6月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2004〕第13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 青田县农村信用合作社联合社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑剑光 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经批准更换高级管理人员 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年6月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2004〕第12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 庆元县松源农村信用合作社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 胡胜林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经监管部门批准擅自迁址 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年6月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2004〕第7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 青田县鹤城农村信用合作社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘玉胜 | ||
主要违法违规事实（案由） | 遗失金融许可证未向监管部门报告 | ||
行政处罚依据 | 《金融许可证管理办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币一万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年4月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2004〕第5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 龙泉市邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 毛仁庭 | ||
主要违法违规事实（案由） | 遗失金融许可证未向监管部门报告 | ||
行政处罚依据 | 《金融许可证管理办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币一万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年3月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监处罚〔2004〕第4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行青田县支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 叶燕春 | ||
主要违法违规事实（案由） | 遗失金融许可证未向监管部门报告 | ||
行政处罚依据 | 《金融许可证管理办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币一万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年3月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 丽银监（筹）罚决字〔2004〕第1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行丽水市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈剑青 | ||
主要违法违规事实（案由） | 擅自撤销分支机构 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第五条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币三万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会丽水监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年2月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2015〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 肖亮 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务；发放借户贷款；未向客户提供实质性服务而收取财务顾问费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年1月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2014〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 骆有才（原任） 丁国兴（代为履职） | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规揽存，并将贷款资金用于支付存款贴息；统一授信管理违规；发放借户贷款；办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条、第七十四条；《中国银监会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》（银监办发〔2010〕248号）；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条；《商业银行授信工作尽职指引》第五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币140万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2014〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 孙宏卫 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2014〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行绍兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱鸿飞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金用作银行承兑汇票保证金，转存定期存款并用作贷款质押；违规收取部分对公结算延伸服务手续费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年10月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2013〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱文达（原任） 傅金荣（现任） | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务；向提供虚假变造资料的借款人发放借户贷款；发放大额个人经营性贷款不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第十五条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币35万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年10月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2013〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李祥林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作单位定期存款和活期保证金；违规发放个人借户贷款；银行承兑汇票业务贸易背景不真实 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国票据法》第十条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年10月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2013〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江绍兴恒信农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王火金 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款发放不审慎、不尽职；集团客户未实施统一授信；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、第二十三条、第二十八条；《商业银行内部控制指引》第四十二条、第四十八条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国票据法》第十条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年10月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2012〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江绍兴瑞丰农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞俊海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；集团客户未实施统一授信；贷款月末发放月初收回，虚增存贷款；贷款资金用作承兑保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年12月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2012〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江上虞农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 程其海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；贷款资金转为单位定期存款用于承兑质押 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年10月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2012〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周明鸣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年8月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2011〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘雁群 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；贷款资金转存定期存单并用于质押；个人贷款资金流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条、第十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2011〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱文达 | ||
主要违法违规事实（案由） | 签发无真实贸易背景银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币9万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2010〕22号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 骆有才 | ||
主要违法违规事实（案由） | 抵押人未面签抵押手续，抵押人签名非本人所签；抵押物抵押前已被查封，抵押人董事签名系伪造；对贷款担保人未进行核保或未双人核保 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十六条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年12月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2010〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蒋伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年12月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2010〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 华夏银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蒋虹 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存单位定期存款；贷款资金转存个人储蓄存款，并用作银行承兑汇票质押；办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年11月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2010〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江绍兴恒信农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王火金 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷前调查流于形式；贷时审查把关不严；贷后检查不到位 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十三条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十五条、第四十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年6月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2010〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈方晓 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对集团客户授信超标；未对集团客户内各个授信对象核定最高授信额度；超授权、超授信发放贷款；未对贷款企业实施贷前调查；未对评估报告明显不符处进行核实分析；未对担保企业的担保能力实施贷前调查和分析评价；贷时审查把关不严；为不符合贷款展期条件的借款企业办理贷款展期；贷后管理缺失，贷款资金被挪用；为不符合开立银行承兑汇票资格的申请人开立银行承兑汇票；开立无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条、第十二条、第二十五条、第二十六条；《商业银行内部控制指引》第四十三条、第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十三条、第二十五条、第二十八条、第四十一条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年6月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2010〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许国明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 集团客户管理不到位；在借款人风险显现的情况下仍对其原有授信业务进行转期；贷款“三查”不够到位; 未落实上级行审批意见；对不符合正常贸易资金流程的国内信用证未引起重视；授信企业存在互保行为，风险未得到真正缓释 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条；《商业银行内部控制指引》第四十三条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十三条、第二十八条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年6月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2010〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 屠粮钢 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未严格执行贷款“三查制度”，致使贷款资金被挪用；贷前调查报告简单，不能反映企业真实借款意图；贷时审查不够细致，抵押物评估与抵押手续存在瑕疵；贷后管理松懈，部分信贷资金被挪用；集团客户发生重大经营风险，未及时调整客户和业务风险评级;整改落实力度不够 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十三条、第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年6月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2010〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吕忠清 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信用等级评定不审慎；贷前调查不充分，风险揭示不足；未完全落实贷款限制性条款要求用信；贷后管理不到位，贷后检查流于形式；信用证合同表面一致性的审核不审慎；信用证业务授信后检查不到位，贷后检查报告流于形式；未及时对已出现风险的信用证业务采取重点监控措施；信托贷款发放管理不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十三条、第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十三条、第二十五条、第三十条、第四十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年6月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2010〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行绍兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张志勇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未对集团客户实行统一授信；贷前调查不充分；未落实授信限制性条款要求；保证金入账管理不规范；信用证相关制度的不完善导致信用证授信后的检查处于真空状态；信用证操作不规范，风险管理缺失 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条；《商业银行内部控制指引》第四十三条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十三条、二十五条、第四十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年7月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2010〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蒋伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 集团客户未实行统一授信；授信调查不深入，银行担保风险缓释措施落空；开证审核把关不够细致；信贷管理系统部分信息滞后，不能及时反映借款人的实际状况；贷款资金被用作关联企业开立国内信用证的保证金；信贷资金在集团内部关联企业之间混用现象严重 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条；《商业银行内部控制指引》第四十二条、第四十三条、第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十三条、第二十五条、第四十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年6月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2010〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱文达 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷前调查和贷时审查缺乏审慎性；贷后管理流于形式，贷款资金被挪作他用；信用证授信不审慎；信用证单证审核不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十三条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十三条、第二十五条、第四十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年6月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕28号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江嵊州农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郦慧 | ||
主要违法违规事实（案由） | 经办贷款资金进入信贷员个人账户，信贷员利用个人账户资金帮助客户周转贷款 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕26号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 屠粮钢 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年10月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕25号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱文达 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币12万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年9月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕24号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行绍兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张志勇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年9月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕22号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江绍兴恒信农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王火金 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币6万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年9月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕21号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江新昌农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵学夫 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币6万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年9月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江绍兴县农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞俊海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币12万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年9月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕19号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈方晓 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年8月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行绍兴支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金晔民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币12万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年8月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕17号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周明鸣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币12万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年8月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行绍兴支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴渊 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币9万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年8月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许国明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年8月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈方晓 | ||
主要违法违规事实（案由） | 多次违规超比例、超权限发放临时贷款；为自有资金不足35%的房地产开发企业发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第十二条；《中国人民银行 中国银监会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年6月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2009〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 金宏 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 贷款多次违规超比例、超权限发放，并形成贷款风险，承担直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条；《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第十二条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年6月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2008〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴高钢 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；为无真实贸易背景承兑汇票贴现 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》（银发〔2001〕236号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2008〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈方晓 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；贷款资金转单位定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2008〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行绍兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱文达 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经许可擅自变更营业场所 | ||
行政处罚依据 | 《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》第四条、第七十三条；《中华人民共和国商业银行法》第二十四条、第七十四条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年2月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2007〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈君铨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 以流动资金贷款形式向房地产开发企业发放贷款；向建筑企业发放贷款用于房地产企业垫资 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）第一条；《商业银行房地产贷款风险管理指引》第二十一条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年12月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2007〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈君铨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；为无真实贸易背景的承兑汇票办理贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》（银发〔2001〕236号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年12月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2007〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴高钢 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经许可任命支行级高级管理人员 | ||
行政处罚依据 | 《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》第一百二十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年9月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2007〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蒋 伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经许可停业装修、迁址营业 | ||
行政处罚依据 | 《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》第四条、第七十三条；《中华人民共和国商业银行法》第二十四条、第七十四条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年7月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2007〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈宝良 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 金融机构高级管理人员因违法被撤职 | ||
行政处罚依据 | 《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消5年高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年7月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2007〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈岳仁 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对信贷员假冒企业名义违规发放贷款并挪用信贷资金负有直接领导责任和个人责任，并被撤职 | ||
行政处罚依据 | 《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消5年高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年4月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈君铨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向房地产项目资本金不到位的房地产开发企业发放贷款；向非房地产开发企业发放房地产开发贷款 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十六条；《贷款通则》第二十条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年12月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈君铨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 一般关联交易未按规定报关联交易委员会备案或批准；重大关联交易未能体现关联交易委员会集体讨论程序，未提交董事会批准，未向监事会和银监部门报告 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第二十五条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年12月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江新昌农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵学夫 | ||
主要违法违规事实（案由） | 企业贷款不符发放条件，逆程序审批，超授信额度放贷，贷后资金被挪用；个人贷款信贷档案不完整，贷款资金用途不实 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第十七条、第二十条、第二十七条；《商业银行内部控制指引》第三十八条、第四十八条；《商业银行授权、授信管理暂行办法》第二十三条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年9月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江新昌农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵学夫 | ||
主要违法违规事实（案由） | 签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年9月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江诸暨农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 冯华良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对非存款部门下达存款考核指标，将存款考核指标与职工个人工资、奖励等挂钩 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发〔2000〕253号）；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年9月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中信银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 应顺华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年3月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈君铨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年1月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 丁坚钢 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 个人大额贷款用途不实，并且造成部分贷款不良，负有直接领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第二十四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消3年高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年1月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江绍兴县农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 华东 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款作为单位定期存款存入金融机构；以发放贷款形式增加存款，并用于还贷 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发〔2000〕253号）；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年1月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江绍兴县农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 华东 | ||
主要违法违规事实（案由） | 签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年1月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江绍兴县农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 华东 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人大额贷款用途不实 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第二十四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年1月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2006〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江绍兴县农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 华东 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对同一借款人贷款余额与农村合作银行资本余额的比例超过20% | ||
行政处罚依据 | 《农村合作银行管理暂行规定》第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第二十一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年1月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 屠粮钢 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对非存款部门下达存款考核指标，将存款考核指标与职工个人工资、奖励等挂钩 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发〔2000〕253号）；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年12月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 屠粮钢 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对无真实贸易背景的银行承兑汇票办理贴现业务；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年12月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 屠粮钢 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对抵押物审查不严，授信客户的信贷档案资料与工商行政管理部门提供的不一致；向抽回注册资本的企业发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第十条、第二十四条；《中华人民共和国公司法》第三十四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年12月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市区农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王火金 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向自有资金低于开发项目总投资的30％的房地产开发企业放贷 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年11月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市区农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王火金 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对非存款部门下达存款考核指标，将存款考核指标与职工个人工资、奖励等挂钩；以发放贷款形式增加存款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发〔2000〕253号）；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年11月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市区农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王火金 | ||
主要违法违规事实（案由） | 签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年11月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 罗广松 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 违规向不符合贷款条件的借款人发放贷款，致使贷款到期不能偿还，并受到撤职处分 | ||
行政处罚依据 | 《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消2年高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年8月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 徐伟强 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 金融机构高级管理人员因违法被撤职 | ||
行政处罚依据 | 《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消5年高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年8月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江上虞农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘伟强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不符合贷款条件的借款人发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第二十四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年8月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行绍兴支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许国明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对无真实贸易背景的银行承兑汇票办理贴现业务；签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年8月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行绍兴支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许国明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 以存款单项考核和奖励办法，对非存款的部门下达存款考核指标 | ||
行政处罚依据 | 《制止存款业务中不正当竞争行为的若干规则》（银发〔1996〕66号）第二条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年8月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行绍兴支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许国明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 单位资金以个人名义开立账户存储 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十八条、第七十九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年8月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行绍兴支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许国明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 给未在工商部门办理年检手续、被吊销营业执照的单位放贷 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第十七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年8月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈君铨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 签发无真实贸易背景的银行承兑汇票；对无真实贸易背景的银行承兑汇票办理贴现业务；对代签发的无真实贸易背景的银行承兑汇票办理贴现 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年3月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市区农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王火金 | ||
主要违法违规事实（案由） | 采用不正当手段违规吸储 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年3月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2005〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行绍兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 施建祥 | ||
主要违法违规事实（案由） | 采用不正当手段违规吸储 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年3月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2004〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行绍兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 施建祥 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对无真实贸易背景的票据办理贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十四条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》（银发〔2001〕236号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年11月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2004〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行绍兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王百荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款转存个人定期储蓄，作为银行承兑汇票的保证金质押 | ||
行政处罚依据 | 《储蓄管理条例》第三条；《中华人民共和国商业银行法》第四十八条、第七十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年12月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2004〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行绍兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 姚张清 | ||
主要违法违规事实（案由） | 提供虚假且隐瞒重要事实的信贷档案资料；公款转为储蓄存款 | ||
行政处罚依据 | 《储蓄管理条例》第三条；《中国人民银行关于执行<储蓄管理条例>的若干规定》（银发〔1993〕7号）第一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币80万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年10月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2004〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 绍兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈君铨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不具备资格条件的借款人发放贷款；将单位资金转存为个人储蓄存款；对同一借款人（单户）贷款余额超规定比例 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《贷款通则》第二十四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、第四十八条、第七十五条、第七十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年10月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2004〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行绍兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴高钢 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人住房按揭贷款；违规发放个人商业用房贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年7月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 绍银监罚〔2004〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 新昌县农村信用合作社联合社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵学夫 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不具备“四证”和自有资金（所有者权益）低于开发项目总投资30%的房地产开发项目发放贷款；短期流动资金贷款用于住房开发 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年6月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2015〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 厉文世 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放用途不真实贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、第四十二条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年6月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2015〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 嘉兴银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 林 杰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金转作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年6月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2014〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行湖州长兴支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 寿利斌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款发放不审慎，资金用途把控不严，贷款形成不良 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第四条、第十一条、第四十二条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2014〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 长兴农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴明安 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放用途不真实贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2014〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 长兴联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈建平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放用途不真实贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2014〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州联合银行安吉支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 袁其荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放用途不真实贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2014〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国建设银行德清支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王丽琴 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放用途不真实贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、第四十一条、第四十二条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年11月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2013〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蔡建军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理贸易背景不真实银行承兑汇票业务；发放用途不真实的贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条； 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、第四十二条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2013〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李 强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放用途不真实贷款 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十八条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2013〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 德清农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑 毓 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；贷款资金用于银行承兑汇票质押担保；虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条； 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2013〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 长兴农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 余 健 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条； 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2013〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行湖州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱 棣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条； 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年3月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2012〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江长兴联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张海林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理虚增存贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年12月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2012〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王剑雄 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务和国内信用证业务；发放用途不真实的贷款 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十三条、第十四条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年11月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2012〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 曹秀双 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无贸易背景的商业承兑汇票保贴业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条； 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年8月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2012〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行湖州支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 罗 强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无贸易背景的国内信用证买方代付业务；办理无贸易背景的商业承兑汇票保贴业务 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十三条、第十四条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号） | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年7月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2012〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 长兴农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王尧清 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向借款条件不充分的借款人发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）；《个人贷款管理暂行办法》第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年1月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2011〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 栾小华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作单位定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年11月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2011〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 湖州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 路国民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不符合新增贷款条件的平台公司新增贷款 | ||
行政处罚依据 | 《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发〔2010〕19号）；《中国银监会办公厅关于做好下一阶段地方政府融资平台贷款清查工作的通知》（银监办发〔2010〕309号）；《关于贯彻<国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知>相关事项的通知》（财预〔2010〕412号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年10月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2011〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 湖州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 路国民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不符合新增贷款条件的平台公司新增贷款 | ||
行政处罚依据 | 《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发〔2010〕19号）；《中国银监会办公厅关于做好下一阶段地方政府融资平台贷款清查工作的通知》（银监办发〔2010〕309号）；《关于贯彻<国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知>相关事项的通知》（财预〔2010〕412号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年10月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2009〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江长兴农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王尧清 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金用于签发银行承兑汇票保证金；信贷人员违规借用客户贷款资金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2009〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王剑雄 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；贷款资金转作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条； 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2009〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行湖州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱鸿飞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条； 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年9月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2009〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 湖州吴兴农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈旭荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金用于银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年9月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2009〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 湖州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 路国民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；办理虚增存贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年9月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2008〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 杭克勤 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 因犯有贪污和受贿罪被依法追究刑事责任，受到开除处分 | ||
行政处罚依据 | 《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第十三条、第二十八条、第二十九条 | ||
行政处罚决定 | 取消金融机构高级管理人员终身任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2008〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江德清农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑 毓 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚〔2008〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行湖州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈 忻 | ||
主要违法违规事实（案由） | 以个人综合消费贷款名义发放个人商用房贷款,变相规避贷款利率规定；个人经营性贷款被挪用于缴纳土地拍卖保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第二条、第四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2005〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 钟 强 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 利用职务上的便利，侵占单位资金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十二条、第八十九条 | ||
行政处罚决定 | 取消银行业金融机构高级管理人员终身任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年11月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2005〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 湖州吴兴农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈旭荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不符合条件的自然人发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第十七条、第二十四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年11月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2005〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 德清县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈建荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不符合条件的自然人违规发放贷款,形成风险 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第十七条、第二十四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年11月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2005〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 德清县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈建荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对无真实贸易背景的票据办理贴现 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条； 《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年11月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2005〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 湖州市邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张宝平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 将单位资金以个人名义开立账户存储；违规揽储 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十五条；《储蓄管理条例》第十五条；《关于执行〈储蓄管理条例〉的若干规定》（银发〔1997〕 7号）第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年11月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2005〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行湖州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李智馨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 以发放贷款形式增加存款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发〔2000〕253号）第二条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年11月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2005〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行湖州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈 忻 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反规定屡次漏报、错报银行业监管统计资料 | ||
行政处罚依据 | 《银行业监管统计管理暂行办法》第三十六条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年11月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2005〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 湖州市邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张宝平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 将单位资金以个人名义开立账户存储；未执行存款实名制 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十九条；《个人存款账户实名制规定》第九条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年1月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2004〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 长兴县邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴 斌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经批准擅自经营储蓄业务 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2004〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 安吉县邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨毅鸣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经批准擅自经营储蓄业务 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2004〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行湖州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李智馨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 通过个人借名消费贷款发放企业贷款；违规发放商铺按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年12月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2004〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 湖州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 方大生 | ||
主要违法违规事实（案由） | 放松贷款条件，发放异地投资项目贷款；降低条件，发放房地产开发贷款 | ||
行政处罚依据 | 《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知》（国发〔1996〕35号）第四条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条；《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年9月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2004〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行湖州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李智馨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 放松贷款条件，发放房地产贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知 》（银发〔2001〕195号）；《中华人民共和国商业银行法》 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年7月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2004〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 德清县农村信用联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈建荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 遗失金融许可证 | ||
行政处罚依据 | 《金融许可证管理办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币一万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年7月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 湖银监罚决〔2004〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 长兴县农村信用联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王尧清 | ||
主要违法违规事实（案由） | 遗失金融许可证 | ||
行政处罚依据 | 《金融许可证管理办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五千元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会湖州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年7月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚决字〔2016〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 绍兴银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈永惠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金进入证券市场、期货市场及房地产市场；签发无真实贸易背景的银行承兑汇票；贷款转作银行承兑汇票和个人贷款保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于印发商业银行表外业务风险管理指引的通知》（银监发〔2011〕31号）第十一条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币110万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年5月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2015〕21号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 倪旭峰 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放借名贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消高管任职资格2年 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年12月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2015〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江嘉善联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈伟其 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金用于开立银行承兑汇票保证金；贷款资金转借他人代偿不良贷款，最终导致重大风险；贷款资金流入房地产 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币60万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年12月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2015〕19号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江嘉善农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘卫华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金流入股市；贷款资金流入房市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币60万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年12月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2015〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 嘉兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许洪明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人贷款；违规发放借名贷款；虚增存贷款；信贷资金转作银行承兑汇票保证金；部分固定资产有账无实，非自用房产未按规定计提风险资产 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、第四十二条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十五条、第七十五条；《商业银行内部控制指引》第二十二条、第二十三条；《商业银行资本管理办法》第四十六条、第六十九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币180万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年4月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2015〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙商银行嘉兴桐乡支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈悦莽 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金违规流入房地产；贷款资金转存定期存单用于本行银行承兑汇票的全额质押；发放借名贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年3月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2015〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 平安银行嘉兴桐乡支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王卫东 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放借名贷款；贷款资金违规进入房地产 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年3月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2014〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国建设银行海盐支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 顾徐刚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2014〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国农业银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金烈祥 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷后资金监控不力，贷款资金用于企业增资验资及被挪用于理财投资；服务收费质价不符 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）第二条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2014〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 交通银行嘉兴桐乡支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 潘红霞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2014〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓 | | |
单位 | 名称 | 中国银行海宁支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴会权 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2014〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中信银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱进 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款、贴现资金及信贷资金转存银行承兑汇票保证金；信贷资金入证券市场 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第四十二条；《人民币单位存款管理办法》第七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2014〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 嘉兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许洪明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规上门收款 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第七十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年5月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2014〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 宣骥翃 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反规定发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第七条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年5月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2013〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 海盐县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 包永良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款用于验资 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2013〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 平安银行嘉兴支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陶岚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 签发无真实贸易背景的银行承兑汇票；信贷资金转存单位定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年11月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2013〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江平湖工银村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 岳建忠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年5月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2013〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 桐乡市农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 魏良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规入房市；信贷资金违规流入小额贷款公司 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年5月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2013〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 海宁市农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 孙卫国 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金进入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年5月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2012〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 嘉兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许洪明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 签发无真实贸易背景的银行承兑汇票；发放借名贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年8月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2012〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江嘉善农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘卫华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向虚构的房地产项目发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十七条；《项目融资业务指引》第九条；《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年3月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2012〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江平湖农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 何雪根 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款违规进入房地产行业；贷款用于股权投资 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》（银监发〔2011〕14号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年3月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2012〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行嘉兴市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李丽青 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金间接进入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年1月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2011〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国建设银行平湖支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 曹平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金进入股市；违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条规定；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号） | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2011〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 嘉兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许洪明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 超越权限审批贷款；信贷资金用作增资扩股款 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第二十条、第三十五条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年9月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2011〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国建设银行桐乡支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 葛明洲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金间接进入股市；个人贷款用于公司股权投资；月末放款月初收回，虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《金融违法行为处罚办法》第十五条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年5月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2011〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国银行桐乡支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 韩惠良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金间接进入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年5月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2011〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国农业银行桐乡支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨宏业 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金入股市、借名贷款；个人贷款用于公司股权投资；贷款资金进入房地产企业 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年5月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2011〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国工商银行桐乡支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱华斌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人贷款用于公司增资 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年5月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2011〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 杭州联合农村商业银行海宁支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵晖 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款转定期再用于质押 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十五条、第十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年3月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2011〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 嘉兴银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许洪明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票；贷款“三查”不尽职，导致信贷资产不良 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年2月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2011〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 兴业银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周金国 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；对未竣工验收的商用房发放按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条、第十六条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中国人民银行 中国银监会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年1月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监处罚〔2009〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 海宁市农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 魏良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金存入第三方存管账户流入证券市场；月末发放贷款、月初收回且未使用，违规虚增存款 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十五条、第十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监处罚〔2009〕17号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 海盐县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 包永良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金进入信贷员个人账户 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监处罚〔2009〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 嘉善县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许海春 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监处罚〔2009〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江禾城农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钱跃生 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对非现房商业用房违规办理按揭贷款；贷款资金转（存）入信贷员个人账户 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《中国人民银行 中国银监会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监处罚〔2009〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 冯建强 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 被所在行给予开除的纪律处分 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第三条；《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消高级管理人员终身任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监处罚〔2009〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国农业银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 裘少士 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币9万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监处罚〔2009〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 宋斌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未能有效识别虚假按揭申请；虚增存贷款；公款私存；签发无真实贸易背景银行承兑汇票；贷款转存承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条、第十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行内部控制指引》第四十八条、第四十九条；《人民币单位存款管理办法》第七条、第八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年11月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监处罚〔2009〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 交通银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 肖亮 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币18万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年10月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监处罚〔2009〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 嘉兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许洪明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理无真实贸易背景的票据业务；违规办理将单位资金以个人名义开立账户存储业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年3月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监处罚〔2008〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中信银行嘉兴分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱进 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放用途虚构的个人消费贷款；虚开银行承兑汇票；虚增存贷款；贷款转存作银行承兑汇票保证金；违规办理将单位资金以个人名义开立账户存储 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条、第四十八条；《中华人民共和国票据法》第十条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十三条、第十五条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年3月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监处罚〔2008〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 嘉兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许洪明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金入股市；违规发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条、第十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年3月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2006〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 浙江禾城农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钱跃生 | ||
主要违法违规事实（案由） | 在贷前调查、贷时审查、贷后检查过程中违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十五条；《商业银行房地产贷款风险管理指引》第三十三条、第三十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年10月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2006〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 嘉兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 盛明强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对不符合贷款条件的借款人发放贷款；贷款周转不符合要求、存在以贷还贷；贷款资金用于企业委托贷款 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第十七条、第二十四条、第六十七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年6月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2005〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行嘉兴支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 宋斌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放房地产开发贷款；贷款直接转作承兑汇票保证金；贷款转存定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）第一条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚〔2005〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 海宁市邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 留冠亮 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规揽储 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条、第九十四条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年5月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 嘉银监罚字〔2004〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 嘉兴市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 盛明强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 单户贷款超比例金额和户数继续上升；贷款企业不符合贷款条件；对自有资金比例不够的房地产企业发放项目贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、第四十七条、第七十五条；《贷款通则》第十七条、第十九条；《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币3０万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会嘉兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2015〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨锡舟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金流入证券账户；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年4月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕30号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江温州鹿城农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈宏强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕29号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邢增福 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《流动资金贷款管理暂行办法》第二十四条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕28号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国光大银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐巧雪 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕27号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 福建海峡银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈渊默 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕26号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 何卫海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 中间业务收费质价不相符 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕25号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 何卫海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；授信不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕24号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 平阳县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王光领 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕23号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 交通银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈鹤林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存定期存款或银行承兑汇票保证金；浮利分费 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）；《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈建新 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存定期存款；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年9月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 平安银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钱平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款资金转存定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币28万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年9月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国农业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈庆飞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 流动资金贷款被挪用于缴纳土地出让金等；贷款资金流入房开企业并被挪用于购买理财产品 | ||
行政处罚依据 | 《流动资金贷款管理暂行办法》第二十四条、第三十条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币9万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年8月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国农业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈庆飞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 中间业务收费质价不相符 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币6万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年8月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 交通银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈鹤林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年8月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 瑞安市马屿镇汇民农村资金互助社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄则强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规向非社员吸收存款；在营业场所外违规办理存取款业务；前十大户贷款余额超过规定比例；业务办理违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《农村资金互助社管理暂行规定》第四十一条、第四十五条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于村镇银行、贷款公司、农村资金互助社、小额贷款公司有关政策的通知》（银发〔2008〕137 号）第八点；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币6万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年1月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2014〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 交通银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈鹤林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年1月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2013〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨锡舟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2013〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨锡舟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放房地产开发项目贷款；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《固定资产贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币35万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2013〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江苍南农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 施贤军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款发放和账户管理违反审慎经营规则；贷款资金违规流入股市；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十九条、第七十三条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《中国银监会办公厅关于印发地方政府融资平台贷款监管有关问题说明的通知》（银监办发〔2011〕191号）；《人民币银行结算账户管理办法》第四十五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十八条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年11月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2013〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 兴业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈丹 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币8万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年10月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2013〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江瑞安农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑锋 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金监控不严导致被挪用；以客户名义在营业场所安装电话宝并由银行员工代为保管卡密及周转资金 | ||
行政处罚依据 | 《项目融资业务指引》第十五条、第十六条；《固定资产贷款管理暂行办法》第二十二条、第三十九条；《商业银行内部控制指引》第七十三条；《人民币银行结算账户管理办法》第四十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年7月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2013〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王成良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作定期存款或保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年4月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2013〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 兴业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈海静 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年4月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2013〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邢增福 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；贷款或贴现资金回流作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年4月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2013〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行温州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈光龙 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》（银监办发〔2011〕206号）第二条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年4月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2013〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 广发银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 宋佳伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币8万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年1月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2012〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钟明明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年12月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2012〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国工商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 侯念东 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年12月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2012〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 招商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 诸葛洛 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流转存银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年12月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2012〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邢增福 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年12月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2012〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江永嘉农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 苏加标 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规流入股市；员工个人账户为客户提供资金过渡 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》（银监发〔2006〕97号）第四条；《商业银行内部控制指引》第七十三条；《人民币银行结算账户管理办法》第四十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十五条；《金融违法行为处罚办法》第十八条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年12月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2011〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邢增福 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；办理无真实贸易背景的票据业务；贷款新规执行不到位 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条、第四十二条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）第三条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2011〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国工商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 侯念东 | ||
主要违法违规事实（案由） | 固定资产贷款未执行受托支付制度；应受托支付的个人贷款未进行受托支付 | ||
行政处罚依据 | 《固定资产贷款管理暂行办法》第二十二条、第二十四条、第二十五条、第三十九条；《个人贷款管理暂行办法》第三十条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2011〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国农业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴建伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放不符合条件的个人贷款；未执行受托支付制度；贷后管理不严导致贷款资金回流借款人账户；贷后管理不严导致贷款被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第七条、第十一条、第二十九条、第三十条、第三十五条、第四十二条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第二十四条、第三十九条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第四条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2011〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国银行温州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陶灵富 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未严格执行受托支付制度 | ||
行政处罚依据 | 《固定资产贷款管理暂行办法》第二十四条、第二十五条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币9.5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2011〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 交通银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郭俊 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未严格按照工程实际进度发放项目贷款 | ||
行政处罚依据 | 《固定资产贷款管理暂行办法》第二十九条、第三十九条；《项目融资业务指引》第十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2011〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 诸葛衍权 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未执行受托支付制度；贷后管理不严导致贷款资金被挪用；贷后管理不严致贷款资金回流借款人账户；贷后管理不到位，未及时掌握贷款资金真实用途情况 | ||
行政处罚依据 | 《个人贷款管理暂行办法》第三十条、第三十五条、第四十二条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2011〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江乐清联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑建强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放不符合条件的个人贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十二条；《个人贷款管理暂行办法》第七条、第十一条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2011〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 洪建捷 | |
单位 | 名称 | -- | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | -- | ||
主要违法违规事实（案由） | 对信贷业务授信准入真实性审查、首笔准入授信和后续增加授信把关不严；风险控制与转化不力；对违法放贷案件负有主要管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消银行业金融机构高级管理人员任职资格2年 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年6月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2011〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 苍南农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 施贤军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《贷款通则》第二十条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》（银监发〔2006〕97号）第四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年6月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2011〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 苍南农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 施贤军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 员工为客户偿还贷款；贷款资金转入信贷员账户 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十三条、第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年6月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2011〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 乐清农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑锋 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年6月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕25号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 鹿城农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈博恺 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕24号 | |||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | ||
单位 | 名称 | 温州银行 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邢增福 | |||
主要违法违规事实（案由） | 违规以支行名义对外提供担保；未向监管部门报告辖属支行对外担保行为的重要事实；通过发放新贷款形式掩盖支行对外担保的行为；办理无真实贸易背景票据业务 | |||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十三条、第十四条 | |||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币165万元 | |||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | |||
作出处罚决定的日期 | 2010年12月14日 | |||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕23号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国民生银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 申少峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；违规发放贷款用于交纳土地款；虚增存贷款；违规办理大额现金虚存虚取业务；向监管部门报送与事实不相符的文件 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条、第五十五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条、第七十二条、第一百一十四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第二条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国会计法》第九条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年8月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕22号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 邢增福 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年7月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕21号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 兴业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈海静 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币18万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵峥嵘 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕19号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 深圳发展银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄承波 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币18万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 华夏银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 林显斌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕17号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 招商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 诸葛洛 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 广东发展银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄夏风 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国民生银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 申少峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王成良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中信银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 章定强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国银行温州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘旭伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；贷款资金转存银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江温州瓯海农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 潘志坚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷员利用客户资金充当资金“中介” | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江瑞安农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 叶秀楠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷员挪用信贷资金为多个客户偿还贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 平阳县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈财瑜 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理虚存虚取现金业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十五条；《商业银行内部控制指引》第七十二条、第一百一十四条；《中华人民共和国会计法》第九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江乐清农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑锋 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规流入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《贷款通则》第二十条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 交通银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 梁建明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款资金转存银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国银行温州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘旭伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国工商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 侯念东 | ||
主要违法违规事实（案由） | 房地产开发项目贷款资金被挪用于缴纳土地出让金 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）第二条；《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强房地产信贷管理的通知》（银监发〔2006〕54号）第七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国农业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈福良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国工商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 侯念东 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存银行承兑汇票保证金或定期存款；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币18万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江温州龙湾农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘少云 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2010〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 平阳县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈财瑜 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2009〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 诸葛衍权 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2009〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 夏瑞洲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2009〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王成良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存定期存款；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2008〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 招商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金旭东 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币3万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2008〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中信银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 章定强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币2万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2008〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 夏瑞洲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币11万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2008〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙江乐清农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑锋 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2008〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 苍南县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈宏强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2008〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 交通银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 梁建明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人商业用房按揭贷款；贷款资金转为定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）第五条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2008〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈根海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款资金转为承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币8万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2008〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 瑞安农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 叶秀楠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人住房按揭贷款；信贷资金被挪用于股本权益性投资 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币2万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年7月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2008〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国农业银行温州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈福良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经监管部门核准设立自助银行 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第十九条、第七十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币3万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年7月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2008〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国民生银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 申少锋 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第二十九条、第七十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币8万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年7月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2008〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 夏瑞洲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年4月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2007〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 广东发展银行温州支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄夏风 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款或贴现资金转存定期存款或银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国票据法》第十条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币3万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2007〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵峥嵘 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币3万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年11月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2007〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 兴业银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈海静 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币2万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年11月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2007〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 交通银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 方萌萌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经监管部门核准变更支行营业场所 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第二十四条、第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币1万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年11月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2007〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 浙商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王成良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违法发放房地产开发项目贷款并被用于缴纳土地款；贷款资金转存定期存款；贴现资金转存银行承兑汇票保证金；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《商业银行房地产贷款风险管理指引》第二条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《关于印发<规范和加强辖内商业银行票据业务的指导意见>的通知》（浙银监发〔2005〕196号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币9万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年9月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2007〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 深圳发展银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄承波 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款资金转存定期存款或银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国票据法》第十条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币4万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年8月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2007〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 华夏银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 林显斌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币3万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年8月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2007〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 平阳县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 尹富辉 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放房地产开发项目贷款 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十五条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年1月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2006〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈根海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经监管部门批准变更分理处营业场所 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第二十四条、第七十四条；《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2006〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈根海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向“四证”不齐的房地产开发项目发放流动资金贷款；贷款资金用于支付土地款；违规发放房地产开发项目贷款；违规发放个人商业用房按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强房地产信贷管理的通知》（银监发〔2006〕54号）；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2006〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵峥嵘 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放房地产开发项目贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《贷款通则》第三条；《国务院关于部分行业固定资产投资项目资本金比例的通知》（国发〔2004〕13号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币1万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年12月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2006〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 招商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈申生 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币2万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年11月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2006〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 兴业银行温州支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈海静 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款资金转存银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年11月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2006〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 夏瑞洲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《商业银行房地产贷款风险管理指引》第三十三条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年11月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2006〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州市商业银行海城支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张小武 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条、第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年11月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2006〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 夏瑞洲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向不符贷款条件的单位发放贷款；贷款资金转为银行承兑汇票保证金；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《贷款通则》第十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》（银发〔2001〕236号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币3万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年7月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2006〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 招商银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈申生 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人商业用房按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年2月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2006〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 夏瑞洲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放房地产开发项目贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）第一条；《中华人民共和国行政政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年2月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 交通银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 方萌萌 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国行政政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年12月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 广东发展银行温州支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄夏风 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《人民币单位存款管理办法》第七条、第二十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国工商银行温州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 应国光 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人住房及商业用房按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 瑞安农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 叶秀楠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存定活两便存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年7月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中信实业银行温州支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 夏建新 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放房地产开发项目贷款；向建筑施工企业发放贷款垫资房开项目；房开项目贷款被挪用于购土地款；违规发放个人住房及商业用房按揭贷款；建筑施工企业票据贴现资金回流房地产开发公司垫资房开项目；贷款资金转存定期存款或商业承兑汇票贴现保证金；违规提高存款利率 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《人民币单位存款管理办法》第七条、第二十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币58万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年6月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州市邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 胡庆星 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未执行存款实名制规定 | ||
行政处罚依据 | 《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币0.1万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年6月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 永嘉县邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王毅 | ||
主要违法违规事实（案由） | 将单位的资金以个人名义开立账户存储 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十九条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币2万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年6月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 乐清市邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 管明辉 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经批准擅自开办邮政储蓄业务；将单位的资金以个人名义开立账户存储；未执行存款实名制规定 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第十一条、第七十四条、第七十九条；《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10.1万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年6月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 苍南县邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈光龙 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经批准擅自开办邮政储蓄业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第十一条、第七十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年6月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 瑞安市邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 曾家春 | ||
主要违法违规事实（案由） | 将单位的资金以个人名义开立账户存储 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十九条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币1万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年6月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行温州支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 余温良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款；发放贷款购置自用固定资产 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条、第二十六条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、七十四条、第七十五条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年1月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 夏瑞洲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放单户超比例贷款；贷款被违规挪用于房地产开发项目；虚增存贷款；办理无真实贸易背景的据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十九条、第四十七条、第七十四条、第七十五条；《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《贷款通则》第十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》（银发〔2001〕236号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年1月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 深圳发展银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄承波 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《人民币单位存款管理办法》第七条、第二十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年1月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国工商银行温州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 应国光 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放房地产开发贷款；流动资金贷款用于支付投标土地款；违规发放个人住房按揭贷款；违规提高存款利率 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条、第七十五条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币25万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年1月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行温州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张俊 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放房地产开发贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年1月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决〔2005〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中国建设银行温州市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张俊 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人住房按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年1月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2004〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行温州支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 余温良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放房地产开发贷款；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）;《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条；《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》（银发〔2001〕236号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年8月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2004〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 广东发展银行温州支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王成良 | ||
主要违法违规事实（案由） | 虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年8月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2004〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 华夏银行温州支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨晓霞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作银行承兑汇票保证金 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年7月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2004〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 洞头县农村信用合作社联合社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郭献武 | ||
主要违法违规事实（案由） | 擅自撤销分支机构 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年6月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2004〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州市郊双屿农村信用合作社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金晓 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年6月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚〔2004〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 温州市郊农村信用合作社联合社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈少云 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年6月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚决字〔2016〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 东亚银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄首鹏 | ||
主要违法违规事实（案由） | 以贷还息掩盖信贷风险；违规收取年审费 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条；《商业银行授信工作尽职指引》第四十二条；《贷款风险分类指引》第十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币60万元。 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年5月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2013〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈石 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务并形成垫款；违规收取费用；贷款资金回流并用于民间借贷；个人消费贷款被挪用于购房 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条; 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）；《个人贷款管理暂行办法》第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会关于当前重点风险防范和改革发展工作的通知》（银监发〔2012〕47 号）；《关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）；《关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》（银监发〔2011〕14号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币八十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2013〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴太普 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金转存定期存款或保证金；办理无真实贸易背景票据业务；个人消费贷款用于购房；以贷收费；利用衍生产品向客户贴补收益 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条; 《中华人民共和国票据法》第十条; 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）；《关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》（银监发〔2011〕14号）；《中华人民共和国商业银行法》第五十条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条；《商业银行理财产品销售管理办法》第三十七条、第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币九十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2013〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金华银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 卢振声 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存定期存单;办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条; 《中华人民共和国票据法》第十条; 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号） | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2013〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 温州银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金建康 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存定期存单 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年9月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2013〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王卫华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金回流借款人转存定期存单或保证金 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年7月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2012〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江民泰商业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张国浩 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规挪用贷款资金掩盖贷款风险；贷款资金转存定期存款或保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会关于印发<贷款风险分类指引>的通知》（银监发〔2007〕54号）第四条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年12月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2012〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄先俊 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放不符合条件的商用物业抵押贷款；委托贷款业务违规出具承诺函；违规发放流动资金贷款；贷款资金转作单位定期存款并作为银行承兑汇票保证金；办理无真实贸易背景票据业务；违规账外经营 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《贷款通则》第七条；《流动资金贷款管理暂行办法》第三条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条、第五十五条、第七十四条、第七十五条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币三百万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年11月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2012〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州联合农村商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张晨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十三条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年10月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2012〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 方舟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年10月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2012〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 洪流 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年9月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2012〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞炯玲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规收取财务顾问（咨询）费；办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》五十条、第七十三条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十五万元，没收违法所得人民币66.878万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年6月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2012〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄先俊 | ||
主要违法违规事实（案由） | 流动资金贷款被挪用；信贷资金转作单位定期存款；办理无真实贸易背景票据业务；国内信用证议付业务违规收费 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十八条；《流动资金贷款理暂行办法》第九条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条、第七十三条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币一百一十万元，没收违法所得人民币69.138万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年6月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2011〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 温州银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金建康 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条; 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）; 《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2011〕19号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张达洋 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务;贷款资金违规流入股市; 采用不当手段吸收存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条; 《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）; 《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十八条; 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条、第七十四条；《中国银监会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》(银监发〔2006〕97号)第四条；《人民币单位存款管理办法》第七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币九十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2011〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 崔滨洲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未按项目进度发放房地产开发贷款，未执行受托支付规定 | ||
行政处罚依据 | 《固定资产贷款管理暂行办法》第二十四条、第二十五条、第三十九条；《项目融资业务指引》第十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年11月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2011〕17号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞炯玲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未按项目进度发放项目贷款 | ||
行政处罚依据 | 《固定资产贷款管理暂行办法》第二十九条、第三十九条；《项目融资业务指引》第十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年11月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2011〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江民泰商业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张国浩 | ||
主要违法违规事实（案由） | 流动资金贷款发放不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《国务院关于进一步加大工作力度 确保实现“十一五”节能减排目标的通知》（国发〔2010〕12号）第四条；《流动资金贷款管理暂行办法》第四条、第十一条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年11月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2011〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 深圳发展银行杭州黄龙支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞静初 | ||
主要违法违规事实（案由） | 流动资金贷款发放不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《国务院关于进一步加大工作力度 确保实现“十一五”节能减排目标的通知》（国发〔2010〕12号）第四条；《流动资金贷款管理暂行办法》第四条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年11月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2011〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江富阳农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马富华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 流动资金贷款发放不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《国务院关于进一步加大工作力度 确保实现“十一五”节能减排目标的通知》（国发〔2010〕12号）第四条；《节能减排授信工作指导意见》第十二条；《流动资金贷款管理暂行办法》第十一条、第三十条、第三十九条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十四条、第二十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年11月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2011〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 崔滨洲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 流动资金贷款发放不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《流动资金贷款管理暂行办法》第十一条、第三十条、第三十九条；《商业银行授信工作尽职指引》第二十四条、第二十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年11月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2011〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞炯玲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人商铺贷款利率违规；办理无真实贸易背景票据业务并形成垫款；个人循环贷款管理不审慎 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币四十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年7月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2011〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行浙江省分行上塘路支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 管大庆 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规进入股市 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第二十条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2011年3月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕35号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行杭州富阳支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 彭智峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实交易背景的票据贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕32号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行杭州市萧山支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周为民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 变相提高利率吸收存款 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十五条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年11月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕31号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马时雍 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作单位定期存款，为办理票据业务提供担保;违规办理个人住房按揭贷款业务；向“四证”不全房地产开发企业发放委托贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条、第十六条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第一条、第三条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）第一条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）第一条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年10月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕30号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 广东发展银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 韩立光 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向银监会报备合同样本部分条款与实际执行合同不一致 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年9月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕29号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行浙江省分行营业部 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈建林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作单位定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年9月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕27号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 深圳发展银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 袁振瑜 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金违规进入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》(银监发〔2006〕97号)第四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年8月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕23号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 崔岚 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 企业账户资金被诈骗案中负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《人民币银行结算账户管理办法》第二十六条、第四十七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条；《有价单证及重要空白凭证管理办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 取消银行业金融机构高级管理人员5年任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年3月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕22号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 临安市农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 来煜标 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金违规进入股市 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第二十条；《中国银监会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》(银监发〔2006〕97号)第四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 恒生银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 谢世锵 | ||
主要违法违规事实（案由） | 为境外个人在境内违规购买房产提供贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十四条；《关于规范房地产市场外资准入和管理的意见》（建住房〔2006〕171号）第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕19号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈石 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务；贷款资金转作定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《人民币单位存款管理办法》第七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行杭州市城东支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许海峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕17号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行杭州市开元支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金旭君 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行杭州市萧山支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周为民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放加按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行杭州市余杭支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 董瑞芳 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放加按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行杭州新中国支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐国标 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向无购房行为的借款人发放住房按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 叶继雄 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 广东发展银行杭州西湖支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 斯卫新 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 顾立辉 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞炯玲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马时雍 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）第一条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中信银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王利亚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的补充通知》（银发〔2007〕452号）第一条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行杭州之江支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张群 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）第一条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱新建 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的补充通知》（银发〔2007〕452号）第二条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行杭州解放支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 汤岷 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨开增 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理个人住房按揭贷款业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2010〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 光大银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑学筠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人住房按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）第一条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月8日 | ||
行政处罚决定书文号 | 温银监罚决字〔2016〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | -- | |
单位 | 名称 | 中信银行温州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周松山 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理无真实贸易背景的信用证及银行承兑汇票业务；贷款资金发放后被用于其他违规用途 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币60万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银监会温州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年4月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2009〕34号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 余静波 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人住房贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2009〕33号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 余静波 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2009〕32号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行浙江省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞炯玲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2009〕29号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行浙江省分行营业部 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王百荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人住房贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2009〕28号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行浙江省分行营业部 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈建林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人住房贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2009〕26号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨绍红 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理大额现金虚存虚取业务;办理无真实贸易背景票据业务;贷款资金违规进入股市 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国会计法》第九条; 《中华人民共和国商业银行法》第五十五条；《商业银行内部控制指引》第七十二条、第一百一十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《贷款通则》第二十条；《中国银监会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》(银监发〔2006〕97号)第四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币七十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2009〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马时雍 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；向资本金严重不足的经济适用房开发公司贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于印发〈经济适用住房开发贷款管理办法〉的通知》（银发〔2008〕13号）第四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年11月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2009〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张达洋 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年10月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2009〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业发展银行浙江省分行营业部 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 高震 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年10月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监罚〔2009〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 张学忠 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 违反有关规定办理业务，被临安市农村信用合作联社给予开除的纪律处分 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第三条；《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消张学忠银行业金融机构高级管理人员终身任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年6月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2009〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中信银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王利亚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 变相提高利率吸收存款 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年2月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2009〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 广东发展银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金海腾 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；贷款资金转为定期存单，作为后一笔贷款的质押担保；商业承兑汇票贴现资金转为银行承兑汇票的保证金；对非现房商业用房办理按揭贷款；违规发放贷款用于缴纳土地出让金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第二条、第四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币六十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年2月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2009〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 恒丰银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨林茂 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务；贷款资金、贴现资金转作定期存单或保证金，为办理银行承兑汇票作担保，虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年2月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2008〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马时雍 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；违规发放个人商业用房贷款；违反利率政策发放个人住房贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）第五条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年8月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2008〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马时雍 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作保证金和定期存单作为放贷质押 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年3月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2008〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 淳安县邮政局 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钱文南 | ||
主要违法违规事实（案由） | 利用不正当手段吸收存款 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年4月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2007〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 华夏银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王柏林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条； | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年12月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2007〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张达洋 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向项目资本金不足的房地产公司发放项目贷款；办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第十七条；《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十六条；《关于调整住房供应结构稳定住房价格的意见》（国办发〔2006〕37号）第二点；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年11月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2006〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江杭州余杭农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 萧震海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年9月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2006〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江萧山农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 丁云莲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转作单位定期存款，发放质 押贷款；向不具备房地产开发资质的企业发放流动资金贷款，用于房地产开发 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《单位定期存单质押贷款管理规定》第三条；《贷款通则》第二十条；《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年8月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2006〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州联合农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张晨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向自有资金不足的房地产开发企业发放流动资金贷款；向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款；向异地房地产开发项目发放流动资金贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年8月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2006〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 富阳农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 沈平安 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；贷款资金转作单位定期存款，并作为银行承兑汇汇票质押物 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年6月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2006〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈帆 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 利用职务之便受贿；账外经营 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十一条；《信托投资公司管理办法》第五十二条、第五十三条、第五十八条；《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第十三条、第二十八条、第二十九条 | ||
行政处罚决定 | 取消陈帆金融机构高级管理人员终身任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年3月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2005〕35号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金信信托投资股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵海华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规挪用信托资金，导致信托资金受到损失，较大损害了委托人、受益人的合法权益 | ||
行政处罚依据 | 《信托投资公司管理办法》第二十九条、第三十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条 | ||
行政处罚决定 | 停业整顿 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年12月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2005〕33号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 杭州市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马时雍 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年10月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2005〕32号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 华夏银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王耀庭 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务；违规发放个人商业用房按揭贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年10月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2005〕31号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蔡惠明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年10月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2005〕30号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国光大银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 谭平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年10月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2005〕29号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中信实业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王利亚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年10月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2005〕28号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国民生银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 任海龙 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年10月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2015〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江义乌联合村镇银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱海荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 存贷挂钩，要求贷款客户做配套存款 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年6月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2014〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国光大银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 丁少华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第五条；《个人贷款管理暂行办法》第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2014〕19号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行义乌分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张山明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对未给客户提供实质性服务、未给客户带来实质性收益、未给客户提升实质性效率的产品和服务收取费用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条 ；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）第二条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2014〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行义乌支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 楼永跃 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向未竣工验收的商业用房发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2014〕17号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国邮政储蓄银行金华市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许德明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 ；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2014〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行金华市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王权 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 ；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号） | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2014〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 贾正生 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未按规定向客户提供债务融资顾问服务而收费；收费后提供的服务缺乏实质性、个性化内容 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十条、第七十三条 ；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）第二条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币100万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年12月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2014〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行义乌支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 楼文新 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年7月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2014〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金子军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款转存单位定期存款；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年7月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2014〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金华银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐雅清 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向房地产开发企业发放流动资金贷款；贷款转存单位定期存款；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第一条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年6月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2014〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵丹蓓 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》（银监办发〔2012〕286号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2014年1月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2013〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙商银行义乌分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 钱晓南 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款转存单位定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币6万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年12月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2013〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金华银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐雅清 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放房地产开发贷款；违规发放个人商业用房贷款；利用存单质押贷款违规虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第一条；《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强房地产信贷管理的通知》（银监发〔2006〕54号）；《商业银行房地产贷款风险管理指引》第三十一条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2013年1月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2012〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 磐安县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 廖根勇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人住房贷款 | ||
行政处罚依据 | 《国务院关于遏制部分城市房价过快上涨的通知》（国办发〔2010〕10号）第三条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年12月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监罚〔2012〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 贾正生 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未按项目进度发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《固定资产贷款管理暂行办法》第二十九条、第三十九条；《项目融资业务指引》第十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年3月23日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕25号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江永康农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘国梁 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规转入保证金账户，为办理银行承兑汇票作担保，虚增存贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年12月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕24号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江兰溪农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 楼少华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年12月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕23号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江义乌农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王剑伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规流入股市；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年12月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕19号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 辛金志 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放个人住房贷款 | ||
行政处罚依据 | 《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币14万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕17号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行义乌分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张旻 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币7万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年6月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江兰溪农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 楼少华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷员向贷款客户借用贷款资金用于归还本人到期贷款；信贷员让客户虚构贷款用途获取贷款用于归还信贷员亲属到期贷款；为贷款已逾期无法按时还本付息客户新增贷款，新增部分用于收回信贷员本人借给客户的借款；未经客户同意，将客户资金用于其他客户归还到期贷款；信贷员代他人保管贷款资金；为完成存贷款考核指标而发放贷款；信贷员为借款人周转还贷 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年3月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江义乌农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王剑伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规流入股市；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第二十条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币18万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年3月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江金华成泰农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨志进 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金违规流入股市；办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《贷款通则》第二十条；《中国银监会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》（银监发〔2006〕97号）第四条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年3月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵丹蓓 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款资金转存单位定期存款；违规发放个人住房贷款 | ||
行政处罚依据 | 《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）第三条；《中国人民银行关于扩大商业性个人住房贷款利率下浮幅度等有关问题的通知》（银发〔2008〕302号）；《金融违法行为处罚办法》第十五条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年3月3日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币9万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金华市商业银行金城支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 许炳林 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行金华市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞群 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币8万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年2月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2010〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行永康支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吕小冰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币8万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年1月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2009〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行义乌分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王井平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币9万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2009〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈根海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年12月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2008〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行金华分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王井平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2008〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金子军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币9万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2008〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金华市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 戚生利 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币7万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年12月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2008〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 浙江稠州商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 金子军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 为不具有真实贸易背景的商业汇票进行承兑 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年2月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2007〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行东阳黄田畈支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 贾旭红 | ||
主要违法违规事实（案由） | 不按规定换领金融许可证；未在营业场所公示金融许可证 | ||
行政处罚依据 | 《金融许可证管理办法》第八条、第十二条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年6月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2007〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 深圳发展银行义乌支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李伟达 | ||
主要违法违规事实（案由） | 为不具有真实贸易背景的商业汇票进行承兑 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年5月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2007〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行义乌支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 斯国庆 | ||
主要违法违规事实（案由） | 为不具有真实贸易背景的商业汇票进行承兑 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币6万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年5月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2007〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行金华市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞群 | ||
主要违法违规事实（案由） | 为不具有真实贸易背景的商业汇票进行承兑 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币8万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年4月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2007〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金华市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 毛剑玲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 为不具有真实贸易背景的商业汇票进行承兑 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年1月4日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2006〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 武义县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 詹兴云 | ||
主要违法违规事实（案由） | 通过代理科目人为转移隐藏存款，导致实际存款数额与会计报表数据不符 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十五条、第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年3月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2005〕第12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行金华市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞群 | ||
主要违法违规事实（案由） | 对未竣工验收房地产开发项目发放按揭贷款；违规发放二手房抵押贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《个人住房贷款管理办法》第五条、第二十五条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年10月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2005〕第10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 东阳市农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴为民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 通过空库方式虚增存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十五条、第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年9月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2005〕第9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金华市商业银行东阳支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 厉兰英 | ||
主要违法违规事实（案由） | 为无真实贸易背景的商业汇票承兑；贷款转存单位定期存款，用于下一笔贷款质押，虚增存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》（银发〔2001〕236号）；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年8月12日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2005〕第8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行兰溪市支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈益民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 为无真实贸易背景银行承兑汇票办理贴现；向“四证”不齐的房地产开发企业（）发放贷款；贷款转存单位定期存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国人民银行关于切实加强商业汇票承兑贴现和再贴现业务管理的通知》（银发〔2001〕236号）；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条、第十六条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年8月1日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2005〕第2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金信信托投资股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 赵海华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 自用固定资产和股权投资余额总和超过净资产的80% | ||
行政处罚依据 | 《信托投资公司管理办法》第二十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十六条、第四十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年1月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2004〕第10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 东阳市农村信用合作社联合社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴为民 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条、第二十一条；《票据管理实施办法》第三十二条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，没收违法所得并处违法所得3倍罚款，合计人民币1万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2004〕第9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兰溪市农村信用合作社联合社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 楼少华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条、第二十一条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，没收违法所得并处违法所得3倍罚款，合计人民币31833.2元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2004〕第8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 金华市商业银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 毛剑玲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向“四证”不齐和自有资金不足的房地产开发企业（项目）发放贷款；单户贷款超比例；个人贷款转存定期存款，用于贷款质押，虚增存款；发放贷款用于交存银行承兑汇票保证金；滚动为企业出具商业承兑汇票保贴函，并办理贴现，虚增存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币35万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年11月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2004〕第6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 深圳发展银行义乌支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 温晓惠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景的票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币15万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年11月16日 | ||
行政处罚决定书文号 | 金银监处罚〔2004〕第2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行金华市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈根海 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向“四证”不齐和自有资金不足的房地产开发企业（项目）发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 金华银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2004年5月17日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2005〕27号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 俞炯玲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年10月18日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2005〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨绍红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放个人商用房按揭贷款；违规发放房地产项目开发贷款；办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《贷款通则》第十七条、第二十四条；《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）第一条、第三条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2005〕25号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨华辉 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年10月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 浙银监处罚〔2005〕24号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行杭州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨华辉 | ||
主要违法违规事实（案由） | 办理无真实贸易背景票据业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 浙江银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2005年10月18日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2005〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨华辉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2005〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨华辉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2005〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨华辉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2005〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨华辉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转作企业定期存款并作为发放贷款的质押，虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2005〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
严康明 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规开立账户存放清收资金并使用该资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第五十五条、第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消其金融机构高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2005〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
金向阳 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规开立账户存放清收资金并使用该资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第五十五条、第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消其金融机构高级管理人员任职资格6年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2005〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行东阳市支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
严康明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规开立账户存放清收资金并使用该资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第五十五条；《金融违法行为处罚办法》第十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2005〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
廖秉和 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2005〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
杭州工商信托投资股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑向炜 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规突破资金信托合同限制；账务管理违规 |
||
|
行政处罚依据 |
《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第六条、第十四条、第二十一条；《中华人民共和国信托法》第二十九条；《信托投资公司管理办法》第三十五条、第五十四条、第六十六条；《金融违法行为处罚办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2005〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江省国际信托投资有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
洪吉根 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在单一类信托资金证券投资业务中直接或变相保本保底；将信托财产挪用于非信托目的的用途；违规突破资金信托合同限制；账务管理违规 |
||
|
行政处罚依据 |
《信托投资公司管理办法》第三十一条、第三十五条、五十四条、第六十五条、第六十六条；《信托投资公司资金信托管理暂行办法》）第四条、第六条、第十四条、第二十一条；《中华人民共和国信托法》第二十九条、第五十四条；《金融违法行为处罚办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕42号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
杭州市商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
马时雍 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放贷款且贷款资金被挪用；违规向关系人发放贷款；向不符合条件的房地产开发企业发放贷款；违规发放个人商业用房按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十条、第四十七条、第七十四条、第七十五条；《贷款通则》第十七条；《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）； |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕41号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
深圳发展银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨建军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放个人商业用房按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕40号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行浙江省分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈立强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转作定期存款作为签发银行承兑汇票保证金 |
||
|
行政处罚依据 |
《人民币单位存款管理办法》第七条、二十六条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕39号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行浙江省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
庞秀生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕34号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国民生银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
任海龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放个人商业用房按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
俞炯玲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放房地产项目开发贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号)；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广东发展银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
金海腾 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
采取不正当手段虚增存贷款；向不符合条件的房地产开发企业发放流动资金贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《人民币单位存款管理办法》第七条、二十六条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、七十五条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号） |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行浙江省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
庞秀生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕27号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行丽水市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
崔雷 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放住房按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号)；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行嘉兴市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
楼崇民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款；办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号)；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行嘉兴市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
楼崇民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号)；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行衢州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱文达 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放借名贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广东发展银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
金海腾 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景票据业务；采取不正当手段虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
廖秉和 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景票据业务；采取不正当手段虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
深圳发展银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周立 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国民生银行杭州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
任海龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款；以月底发放贷款月初收回贷款方式，虚增存、贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号)；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行湖州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘小民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向不符合条件的房地产开发企业发放房地产项目贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号)；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行温州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
袁龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款；办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》(银发〔2001〕195号)；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条；《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行金华市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
林跃武 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景票据业务；流动资金贷款转为单位定期存款作为申请签发银行承兑汇票的全额质押保证金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《人民币单位存款管理办法》第七条、第二十六条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行舟山市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
俞龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为未开立基本帐户或一般存款帐户的客户办理票据贴现业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《贷款通则》第九条、第十七条、第二十四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行浙江省分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈立强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监处罚〔2004〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行浙江省分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
姜瑞斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《中华人民共和国商业银行法》第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监筹罚字〔2003〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行浙江省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
段永宽 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为企业利用票据进行融资办理承兑贴现；以存单质押发放贷款，“虚增”存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十五条第六款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局（筹） |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监筹罚字〔2003〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行嘉兴市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
冯建龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实交易背景的票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局（筹） |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监筹罚字〔2003〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行温州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张俊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向项目四证未齐备的房地产开发企业发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《中华人民共和国商业银行法》第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局（筹） |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2014〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
台州银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
月末发放贷款并于下月初收回，虚增存贷款规模 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2014〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李建平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
签发无真实贸易背景的银行承兑汇票；未执行集团客户统一授信管理规定 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条；《商业银行内部控制指引》第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2014〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
叶淑贞 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向不符合债券类融资条件的借款人收取债务融资财务顾问费，且未提供实质性融资顾问服务；向小企业违规收取银行承兑汇票承诺费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第五十条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号；《中国银监会关于支持商业银行进一步改进小型微型企业金融服务的补充通知》（银监发〔2011〕94号）第六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币15万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2013〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
舟山普陀农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周仕跃 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2013〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
岱山县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄思俊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款集中度超比例违规经营 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第十二条、第三十条；《关于加强农村合作金融机构对集团客户授信风险管理的指导意见》(浙银监办〔2006〕21号)第四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2013〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
杭州银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张利平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；贴现资金转为单位定期存款并作承兑汇票质押；贷款资金违规流入房地产企业 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条；《人民币单位存款管理办法》（银发〔1997〕485号）第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）第一条；《中国银监会关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》（银监发〔2011〕14号）；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《个人贷款管理暂行办法》第七条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2012〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江民泰商业银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
倪韶 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金作银行承兑汇票保证金；贷款资金转存定期存单作银行承兑汇票质押；虚撑存贷款规模 |
||
|
行政处罚依据 |
《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2012〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王良 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金回流借款人配偶账户后进入股市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《贷款通则》第二十条；《中国银监会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》（银监发〔2006〕97号）第四条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2011〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨锡舟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币壹拾万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监处罚〔2011〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江舟山定海农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨良俊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监处罚〔2009〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行舟山市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵国林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监处罚〔2009〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨锡舟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币10万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监处罚〔2009〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王良 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理无真实贸易背景票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监处罚〔2007〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
舟山市邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋军生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以不正当手段吸收存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条、第九十四条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监处罚〔2005〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行舟山市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
俞龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对尚未竣工验收的商业用房发放按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十五万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监处罚〔2005〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行舟山市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王良 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对尚未竣工验收的商业用房发放按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《关于规范住房金融业务的通知》（银发〔2001〕195号）；《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发〔2003〕121号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监处罚〔2005〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
嵊泗县邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
马建翔 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反个人存款账户实名制规定 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人存款账户实名制规定》第七条、第九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币3000元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监处罚〔2004〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
定海农村信用联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨良俊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
随意更变会计处理方法；对未以商品交易为基础的汇票办理承兑、贴现 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国会计法》第三章第二十六条和《金融企业会计制度》第七条；《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》第三十二条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2014〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司开化支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蒋荣福 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向首付比例不足的借款人发放住房/商业用房贷款；发放贷款依据系虚假材料。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十四条、第十五条；《关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）；《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款39万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2014〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
开化县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
姜永福 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款科目使用不当，导致会计、统计报表失真。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第五十五条、《商业银行房地产贷款风险管理指引》（银监发〔2004〕57号）第十条、《中华人民共和国商业银行法》第七十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2014〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司开化支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
干秋红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向首付款比例不足的借款人发放个人住房贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条；《关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款15万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2014〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司开化支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余震 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向首付款比例不足的借款人发放个人住房贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条；《关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2014〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司开化县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陆士海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放个人住房贷款；部分贷款资金流入房市。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条；《关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）；《关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》（银监发〔2011〕14号）；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2014〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴彤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金回流并转入关联企业后转存定期存款，用于关联企业开立国内信用证质押。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《人民币单位存款管理办法》（银发〔1997〕485号）第七条；《商业银行内部控制指引》（中国银行业监督管理委员会令2007年第6号）第四十八条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2014〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
龙游县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐祖俊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放虚假的住房按揭贷款；向借款人超额发放个人住房贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十四条、第三十五条；《关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2013〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司开化支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余 震 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格审核借款人提交的材料，部分交易佐证材料系伪（变）造；未采取有效措施监控贷款资金用途，贷款资金被挪用于购房。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十九条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条；《关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知》（银发〔2010〕275号）；《关于进一步推进改革发展加强风险防范的通知》（银监发〔2011〕14号）；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款19万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2013〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司衢州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈文伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款回流被挪用于固定资产建设。 |
||
|
行政处罚依据 |
《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款11万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2013〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江泰隆商业银行股份有限公司衢州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵一勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款实际用途与合同约定用途不相符，部分贷款资金流入证券市场购买股票。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2013〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司衢州南区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
邓新川 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格调查审核借款人提供的身份证明及交易证明等材料的真实性，未采取有效方式监控贷款资金使用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款15万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2013〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司龙游县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑剑峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则，未采取有效措施监控贷款资金用途，受托支付流于形式，部分贷款资金被挪用于购买理财等产品。 |
||
|
行政处罚依据 |
《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、第四十二条；中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2012〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司常山县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周国宾 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格监控个人贷款资金用途，受托支付流于形式，致使信贷资金被挪用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人贷款管理暂行办法》第七条、第三十五条、《个人贷款管理暂行办法》第四十二条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2012〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴彤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格监控贷款资金用途，受托支付流于形式，致使信贷资金被挪用，部分转入房地产开发企业并用于缴纳土地出让款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十条、第三十九条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2012〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
衢州市衢江农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋献礼 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金违规进入股市。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》(银监发〔2006〕97号)；《金融违法行为处罚办法》第十八条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2012〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司衢州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
章增强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未对借款人提供的证明贷款用途材料进行严格审核，也未采取有效方式监控贷款资金使用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2011〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
常山县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴通政 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向有核销贷款且未清收的客户新发放贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人贷款管理暂行办法》第十一条、《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2011〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴彤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未对借款人提供的证明贷款用途材料进行严格审核，贷款实际用途与约定用途不符，部分被挪用于缴纳土地出让金或转入房地产开发企业。 |
||
|
行政处罚依据 |
《流动资金贷款管理暂行办法》第九条；《关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发[2009]221号）；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2011〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
温州银行股份有限公司衢州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
林亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未对借款人提供的证明贷款用途材料进行严格审核，贷款实际用途与约定用途不符。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2011〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司衢州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李建林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未对借款人提供的证明贷款用途材料进行严格审核，也未采取有效方式监控贷款资金使用；未执行国家二套住房按揭贷款利率规定。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）；《金融违法行为处罚办法》第十六条； |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2011〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
衢州市柯城农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
甘文智 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为完成贷款考核指标通过月末发放、月初收回贷款以及多户转一户的方式虚增存贷款的行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、《金融违法行为处罚办法》第十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2011〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
常山县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴通政 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金进入信贷员账户，未按实际用途使用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、《金融违法行为处罚办法》第十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2011〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行有限责任公司衢州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
许德明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格执行国家住房按揭贷款利率规定，对二套以上住房按揭贷款的利率水平未随套数增加而大幅度提高。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）、《金融违法行为处罚办法》第十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2010〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司衢州柯城支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李世荣 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违法违规发放农户小额贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2010〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行股份有限公司衢州支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈彤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格按国家房贷政策及上级行政策发放个人住房贷款、商业用房贷款利率违反国家规定、消费贷款利率违反国家规定；贷后资金监控不严，信贷资金间接流入股市；对部分借款人贷款用途证明材料、商品房买卖合同虚假情况审查不严。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》（银发〔2007〕359号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十六条；《贷款通则》第二十条；《中国银监会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》(银监发〔2006〕97号)。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2009〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司衢州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李瑛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
签发无真实贸易背景的银行承兑汇票。 |
||
|
行政处罚依据 |
《票据法》第十条、《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）、《金融违法行为处罚办法》第十四条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2009〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
开化县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴晓平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金进入信贷员个人账户。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、《商业银行内部控制指引》第四十八条、《金融违法行为处罚办法》第十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2009〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
衢州市衢江农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋献礼 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理无真实贸易背景的票据业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《票据法》第十条、《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）、《金融违法行为处罚办法》第十四条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2009〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
温州银行衢州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
林亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理无真实贸易背景的票据业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《票据法》第十条、《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）、《金融违法行为处罚办法》第十四条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2004〕161号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柯城农村信用合作社联合社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周建尔 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对“四证”不全房地产企业发放贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《建设部、国家计委、财政部、国土资源部、人民银行、国家税务局关于加强房地产市场宏观调控促进房地产市场健康发展的若干意见》（建住房[2002]217号）第七条、《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发[2003]121号）第二条、《中国人民银行关于规范住房金融业务的通知》（银发[2001]195号）、《金融违法行为处罚办法》第十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2004〕130号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
龙游县邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王晓竑 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
在未经当时监管部门中国人民银行批准的情况下，擅自在邮政营业厅设立邮政储蓄专柜办理储蓄业务。 |
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|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第五条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款5万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2004〕110号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
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|
单位 |
名称 |
中国农业银行衢州市分行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱 文 达 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
贷款对象不合规；贷款用途不合规。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款10万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2004〕93号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
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|
单位 |
名称 |
中国工商银行衢州市分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
胡志林 |
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主要违法违规事实（案由） |
对所有者权益不足项目总投资30%的房开企业发放住房开发贷款；对“四证”不齐的房开企业发放住房开发贷款；对不符合个人住房家居、个人住房装修、个人商用房（含二手房）贷款条件的借款人发放贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款15万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2004〕92号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
龙游县农村信用合作社联合社 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴晓平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对“四证”不全房地产企业发放贷款；贷款被企业移用于支付土地出让金；贷款被企业转为注册资金使用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《建设部、国家计委、财政部、国土资源部、人民银行、国家税务局关于加强房地产市场宏观调控促进房地产市场健康发展的若干意见》（建住房[2002]217号）第七条;《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（银发[2003]121号）第二条;《金融违法行为处罚办法》第十六条;《贷款通则》（中国人民银行令[1996]第2号）第二十七条、第三十一条、第六十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监处罚〔2004〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行衢州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱文达 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在对农行衢州市南区支行南湖分理处升格前进行的业务检查中发现该分理处的《业务印章登记簿》上摘明“中国农业银行衢州南湖支行储蓄专用章”1—6号于 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚〔2016〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王国才 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转为存单，办理存单质押贷款，虚增存贷款；贷款资金转为保证金，办理出口订单融资项下风险参贷业务和银行承兑汇票业务，虚增存贷款；办理无真实贸易背景银行承兑汇票和贴现业务；贷款资金流入证券市场 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条，《中华人民共和国票据法》第十条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款共计人民币80万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚〔2016〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
华夏银行台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈朝华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
行贷款资金转定期存款，为办理银行承兑汇票或贷款作保证金或质押担保 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款共计人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
温岭农商银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王慧敏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向乡镇工作人员发放个人经营性贷款用于其所在单位开支、贷款资金被挪用后流入证券账户、贷款资金用于银行承兑汇票保证金、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条，《中华人民共和国票据法》第十条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款共计人民币110万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2016〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江泰隆商业银行股份有限公司衢州江山支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐忠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2016〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司衢州江山支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张晓斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款28万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
温州银行股份有限公司衢州江山支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈瑾 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
一、贷款管理不审慎；二、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会关于印发商业银行表外业务风险管理指引的通知》（银监发〔2011〕31号）。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司江山市支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
钱江清 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
一、贷款管理不审慎；二、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国票据法》第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《中国银监会关于印发商业银行表外业务风险管理指引的通知》（银监发〔2011〕31号）。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款49万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司江山支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
邵丽华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理不审慎 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司江山支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
姚宏强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
一、贷款管理不审慎；二、对未给客户提供实质性服务、未给客户带来实质性收益的产品和服务收取费用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条、第七十三条；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2015〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
杭州银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张利平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票及贴现业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2015〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙商银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
应继红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。浙商银行舟山分行于 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2015〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
普陀稠州村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄纪法 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.贷款业务严重违反审慎经营规则。 2．违规虚降户均贷款。普陀稠州村镇银行于 |
||
|
行政处罚依据 |
1.《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 2. 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2015〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
民生银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
费刚林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1. 流动资金贷款违规流入房地产。民生银行舟山分行于 2．办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。民生银行舟山分行于 |
||
|
行政处罚依据 |
1. 《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 2. 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
舟银监罚〔2015〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
台州银行舟山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何晨骁 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1．流动资金贷款用于项目建设。台州银行舟山分行于 2．信贷资金转存单位定期存单作银行承兑汇票质押。（1）台州银行舟山分行于 3．办理无真实贸易背景的银行承兑汇票及票据贴现业务。台州银行舟山分行于 |
||
|
行政处罚依据 |
1. 《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 2. 《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 3.《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款100万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会舟山监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚〔2015〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
天台农商银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈达友 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以月末发放月初收回形式虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚〔2015〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
黄岩农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
章正平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转为定期存款后用于办理质押贷款；贷款资金用作银行承兑汇票保证金；超过借款人实际需求发放贷款,贷款资金被挪用于委托资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款60万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
行政处罚决定书文号 | 台银监罚〔2015〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 建设银行台州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 郑浩 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金转存定期存款为贷款提供质押担保；信贷资金转存定期存款作银行承兑汇票保证金；办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款160万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会台州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015 年9月30日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚〔2015〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浦发银行台州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
林海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转为定期存款，为办理银行承兑汇票业务作质押；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款130万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚〔2015〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
临海湖星村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈卫忠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以月末发放贷款月初收回方式，虚增存贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
台银监罚〔2015〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
台州银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈小军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转为定期存款后用于办理质押贷款；贷款资金被挪用后流入证券账户；办理无真实贸易背景银行承兑汇票。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款130万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会台州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
平安银行杭州富阳支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何武卫 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以存款作为审批和发放贷款的前提条件。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条，《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海银行杭州临安支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高伟华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未对关联企业实施统一授信，且信贷资金被挪用并形成不良。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条，《商业银行法》第三十五条，《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第六条，《流动资金贷款管理暂行办法》第九条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
民生银行杭州建德支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
程世云 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
员工消费贷款资金流入股市。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条，《个人贷款管理暂行办法》第三十五条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
建设银行杭州余杭支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
鱼海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对未给客户带来实质性收益的产品和服务收取费用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第五十条，《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第二条，《中华人民共和国商业银行法》第七十三条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2015〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江衢州柯城农村商业银行股份有限公司 |
|
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
甘文智 |
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主要违法违规事实（案由） |
违规发放借名贷款，共涉及5户、3440万元。 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条，《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十四条、第三十五条。 |
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行政处罚决定 |
处以罚款人民币25万元。 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2015〕11号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
中国银行衢州市分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
楼翔 |
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主要违法违规事实（案由） |
一、违规发放虚假住房按揭贷款及借名贷款，其中违规发放虚假住房按揭贷款，共涉及3户、1557万元；违规发放借名贷款，涉及1户、800万元。 二、对未给客户提供实质性服务、未给客户带来实质性收益的产品和服务收取费用，涉及2笔、合计金额25.3万元。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条、第七十三条，《商业银行内部控制指引》第四十八条，《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》。 |
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行政处罚决定 |
处以罚款人民币35万元。 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2015〕9号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
中国农业银行衢州分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴渭云 |
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主要违法违规事实（案由） |
一、贷后管理未尽职，贷款资金回流借款人，被挪用于房市 ，涉及1笔，金额100万元。 二、对未给客户提供实质性服务、未给客户带来实质性收益的产品和服务收取费用，涉及7笔、合计金额27.8万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条、第七十三条，《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条，《商业银行内部控制指引》第四十八条。 |
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行政处罚决定 |
处以罚款人民币28万元。 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2015〕8号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行衢州市分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈文坚 |
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主要违法违规事实（案由） |
一、贷款实际用途与合同约定用途不相符，部分贷款资金回流被挪用于房市，涉及2笔，合计金额700万元。 二是部分信贷资金用于开立银行承兑汇票保证金，涉及1笔、金额465万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条，《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条，《商业银行内部控制指引》第四十八条，《流动资金贷款管理暂行办法》第九条。 |
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|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币20万元。 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2015〕7号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
浙江江山农村商业银行股份有限公司 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
周涛 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
一、违规发放虚假商用房按揭贷款及借名贷款,其中违规发放虚假商用房按揭贷款，涉及14户、合计金额6617万元；违规发放借名贷款，涉及1户、金额90万元。 二、贷款资金用于银行承兑汇票保证金，涉及1户、金额500万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条，《商业银行内部控制指引》第四十八条，《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十四条、第三十五条，《流动资金贷款管理暂行办法》第九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币70万元。 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
衢银监罚〔2015〕5号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
衢州市衢江农村信用合作联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐水华 |
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主要违法违规事实（案由） |
一、贷款科目使用不当，贷款用途为购房的贷款未纳入个人住房贷款科目核算，导致会计、统计报表数据失真，共涉及105笔、金额4765.6万元。 二、部分信贷资金被挪用于房市或用于民间借贷，共涉及3笔、金额400万元。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十五条、第七十五条，《商业银行内部控制指引》第四十八条，《商业银行房地产贷款风险管理指引》（银监发〔2004〕57号）第十条。 |
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|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币50万元。 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会衢州监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
绍银监罚〔2015〕 17 号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
浙江上虞农村商业银行股份有限公司 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
程其海 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
1. 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务，涉及金额2700万元。 2. 发放借户贷款，涉及金额1768万元。 3. 贷款月末发放、月初收回，虚增贷款，涉及金额6245万元。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《个人贷款管理暂行办法》第四十二条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条。 |
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行政处罚决定 |
罚款90万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
绍银监罚〔2015〕 16 号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
建设银行绍兴分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘雁群 |
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主要违法违规事实（案由） |
1. 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务，涉及金额24720万元。 2. 发放借户贷款，涉及金额694万元。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条。 |
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行政处罚决定 |
罚款70万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
绍银监罚〔2015〕 15 号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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|
单位 |
名称 |
兴业银行绍兴支行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈旗 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景国内信用证业务，涉及金额3793.64万元。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
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行政处罚决定 |
罚款50万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚〔2015〕 11 号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙商银行绍兴分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
龚国强（原任） 汪国平（代为履职） |
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|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务，共3笔、涉及金额3000万元。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
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|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚〔2015〕 10 号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
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|
单位 |
名称 |
华夏银行绍兴分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
李华 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务，共2笔、涉及金额3857万元。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚〔2015〕 9 号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
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|
单位 |
名称 |
嵊州农村合作银行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴智晖 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款，涉及19户，涉及金额4376.8万元。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚〔2015〕 8 号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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|
单位 |
名称 |
浙江新昌农村商业银行股份有限公司 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵学夫 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金回流用于银行承兑汇票质押，涉及2户、3笔，涉及贷款金额720万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条;《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
绍银监罚〔2015〕 7 号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行绍兴分行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
邵锦华 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
1. 违规发放借户贷款，共2笔、涉及金额合计320万元。 2. 以贷转存，共1笔、违规金额1100万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人贷款管理暂行办法》第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条;《中华人民共和国商业银行法》第七十四条。 |
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|
行政处罚决定 |
罚款70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会绍兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚〔2015〕23号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙商银行股份有限公司温州分行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王成良 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
1.贷款资金直接在本行转存银行定期存款，再质押发放贷款。 2.贷款资金回流借款人并被转为保证金。 3.办理无真实贸易背景的票据业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
违法事实1：《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条。 违法事实2：《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条。 违法事实3：《票据法》第十条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条。 |
||
|
行政处罚决定 |
违法事实1：处以罚款人民币50万元。 违法事实2：处以罚款人民币40万元。 违法事实2：处以罚款人民币20万元。 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚〔2015〕22号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司温州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈时峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转为存款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚〔2015〕21号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行股份有限公司温州分行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
董佳音 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的票据业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《票据法》第十条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币50万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚〔2015〕20号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司温州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何卫海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.贷款资金直接在本行转存银行定期存款，再质押发放贷款。 2.贷款资金回流借款人并被转存定期存单。 3.办理无真实贸易背景的票据业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
违法事实1：《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条。 违法事实2：《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条。 违法事实3：《票据法》第十条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条。 |
||
|
行政处罚决定 |
违法事实1：处以罚款人民币50万元。 违法事实2：处以罚款人民币40万元。 违法事实2：处以罚款人民币50万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚〔2015〕19号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司温州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陶灵富 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
1. 贷款资金转存银行承兑汇票保证金。 2. 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
违法事实1：《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条，《个人贷款管理暂行办法》，《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》（银监办发〔2009〕221号）。 违法事实2：《票据法》第十条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条。 |
||
|
行政处罚决定 |
违法事实1：处以罚款人民币20万元。 违法事实2：处以罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚〔2015〕18号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江温州瑞安农村商业银行股份有限公司 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑锋 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《票据法》第十条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚〔2015〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江温州瓯海农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
潘志坚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷转存，虚增存款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条，《个人贷款管理暂行办法》(银监会令2010年第2号)第十一条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚〔2015〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国民生银行股份有限公司温州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐文华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1. 贷款资金转存银行承兑汇票保证金。 2. 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
违法事实1：《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条，《流动资金贷款管理暂行办法》（银监会令2010年第1号）第九条。 违法事实2：《票据法》第十条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币40万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚〔2015〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
平安银行股份有限公司温州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
钱平 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
1.出售对公保本理财产品后，以票据鉴定费名义向交易对手贴补理财产品收益，变相提高对公理财产品收益率。 2.贷款资金经他行账户过账后，转回借款人在该分行的账户，转存为一年期定期存款。 |
||
|
行政处罚依据 |
违法事实1：《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《商业银行理财产品销售管理办法》（银监会令2011年第5号）第三十七条、第七十五条。 违法事实2：《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条，《流动资金贷款管理暂行办法》（银监会令2010年第1号）第九条，《人民币单位存款管理办法》（银发〔1997〕485号）第七条。 |
||
|
行政处罚决定 |
违法事实1：处以罚款人民币20万元。 违法事实2：处以罚款人民币40万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚〔2015〕8号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江乐清联合村镇银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑建强 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金受托支付后被转回借款人开立在该行的账户，用于开立定期存单，质押后用作银行承兑汇票保证金。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第三十五条，《流动资金贷款管理暂行办法》（银监会令2010年第1号）第九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
温银监罚〔2015〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广发银行股份有限公司温州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋佳伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
|
||
|
行政处罚依据 |
《票据法》第十条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《商业银行表外业务风险管理指引》第十一条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会温州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚〔2015〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司丽水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
鲍敏冲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转存银行承兑汇票保证金；贷款资金转存银行存款，再质押发放贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会丽水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
丽银监罚〔2015〕7号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
浦发银行丽水支行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
邱方伟 |
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主要违法违规事实（案由） |
违规办理银行承兑汇票业务。 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会丽水监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
丽银监罚〔2015〕6号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
松阳县农村信用合作联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
季大设 |
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主要违法违规事实（案由） |
贷前调查资料内容缺失或不真实、未要求提供《营业执照》或者仅提供复印件、审查、审批把关不严。 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会丽水监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
丽银监罚〔2015〕5号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
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|
单位 |
名称 |
云和县农村信用合作联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴慧来 |
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主要违法违规事实（案由） |
未取得政府相关批文前发放项目贷款；未明确资本金到位情况前发放项目贷款；项目贷款资金未专户管理、封闭运行。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会丽水监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
金银监罚决字〔2015〕3号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
恒丰银行股份有限公司义乌支行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
陆晓航 |
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主要违法违规事实（案由） |
1．办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 2. 办理无真实贸易背景的国内信用证 开证业务 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会金华监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚决字〔2015〕2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江民泰商业银行义乌分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
卢妙其 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
1.办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 2.违反审慎经营原则办理贷款 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币55万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会金华监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚决字〔2015〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行股份有限公司金华分行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨子江 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
1. 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务 2. 贷款资金转作银行承兑汇票保证金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币45万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会金华监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚〔2015〕16号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙商银行义乌分行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
钱晓南 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1. 办理无真实贸易背景信用证，涉及1户、金额1500万元; 2. 贷款资金用于支付项目建设土地出让金，涉及1户、金额6515.94万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款60万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
金华银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚〔2015〕15号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广发银行义乌分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑琼然（原任）、倪汝华（现任） |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.为无真实贸易背景企业办理银行承兑汇票业务，涉及1户、金额3105.2509万元;
2. 贷款转定期存款，用于银行承兑汇票质押,涉及1户、金额1000万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
金华银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚〔2015〕14号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
平安银行义乌分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴晓明 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理商票贴现业务，涉及1户、金额2600万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
金华银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚〔2015〕13号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
金华银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐雅清 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
1. 贷款资金转存定期存单用于票据业务质押，涉及2户、合计金额6900万元。2. 办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务，涉及2户，合计金额7600万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行法》第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款90万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
金华银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚〔2015〕11号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行金华分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王井平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1. 未按项目进度发放贷款，涉及1户、金额。2. 贷款资金受托支付后回流用于签发银行承兑汇票的全额质押，涉及1户、金额2000万元。3.违反“以质定价、质价相符”的收费原则收取新型财务顾问费，涉及3户、金额76.58万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《固定资产贷款管理暂行办法》第三十九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款116.58万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
金华银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚〔2015〕10号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江义乌农村商业银行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱云峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.贷款资金回流后转作银行承兑汇票保证金，为办理银行承兑汇票提供担保，涉及7户、合计金额1734.68万元。2.贷款资金回流后转为定期存单用于另一笔贷款的质押，涉及1户，金额901.24万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款90万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
金华银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
金银监罚〔2015〕4号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江武义农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
裘豪 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转作保证金，为办理银行承兑汇票提供担保。浙江武义农村合作银行所属营业部2014年1月、3月向某公司发放的贷款中，两笔各300万元的贷款资金（合计600万余元）经多次划转后转入保证金账户，后被用于为借款企业于2014年3月在浙江武义农村合作银行所属营业部办理的600万元100%保证金的承兑汇票提供担保。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
金华银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚〔2016〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
南浔农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈家骅 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放虚假个人按揭贷款行为 |
||
|
行政处罚依据 |
1. 《个人贷款管理暂行办法》第四十二条； 2. 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条。 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚〔2015〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行湖州支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
褚建平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1、贷款资金流入证券市场。 2、违规吸收存款，发放贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
1、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条。 2、《中华人民共和国商业银行法》第三十五条。 3、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 4、《中华人民共和国商业银行法》第四十七条。 5、《中华人民共和国商业银行法》第七十四条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚〔2015〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
湖州银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
路国民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1、不良资产转让不真实。 2、发放用途不真实贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
1、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 2、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条。 3、 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚〔2015〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行湖州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
阮云波 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1、贷款资金用作银行承兑汇票保证金。 2、违规收费。 |
||
|
行政处罚依据 |
1、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条。 2、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 3、 《中华人民共和国商业银行法》第五十条。 4、 《中华人民共和国商业银行法》第七十三条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币180.19万元、没收违法所得人民币10.19万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚〔2015〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
安吉交银村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈继明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
采取不正当手段吸收存款 |
||
|
行政处罚依据 |
1、《商业银行法》第四十七条。 2、《商业银行法》第七十四条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚〔2015〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
安吉农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周盛东 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放个人贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
1、《中华人民共和国商业银行法》第三十五条。 2、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
湖银监罚〔2015〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
吴兴农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈旭荣 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规向借款人发放贷款资金用作银行承兑汇票保证金 |
||
|
行政处罚依据 |
1、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条。 2、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会湖州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚〔2015〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浙江平湖农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何雪根 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
（一）信贷资金流入第三方证券存管账户。涉及信贷客户2户、贷款金额75万元。 （二）信贷资金转存定期存单。涉及信贷客户1户、贷款金额980万元。 （三）信贷资金转存保证金。涉及信贷客户2户、贷款金额399万元。 （四）违规发放个人贷款。涉及信贷客户1户、贷款金额75万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条“银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；……（五）严重违反审慎经营规则的” |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币120万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚〔2015〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行股份有限公司嘉兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
许辉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
（一）信贷资金转存单位定期存款，共2笔，金额合计2470万元。 （二）办理无真实贸易背景的国内信用证和银行承兑汇票，共3笔，金额合计3550万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条“银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；……（五）严重违反审慎经营规则的” |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚〔2015〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司嘉兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宣骥翃 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
（一）虚增个人存贷款。上海浦东发展银行股份有限公司嘉兴分行南湖支行客户A公司分别于 （二）违规发放借名贷款。 （三）贷款资金流入证券市场。 （四）为无真实贸易背景票据办理贴现。1. （五）违规办理存单冻结手续。1.客户经理未尽责履职。 |
||
|
行政处罚依据 |
1.《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第三十五条、第四十六条； 2.《中华人民共和国商业银行法》第三十五条； |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币130万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚〔2015〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行股份有限公司嘉兴分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
梁蕴旭 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行于 2.服务收费质价不符。交通银行股份有限公司嘉兴桐乡支行与信贷客户A签订财务顾问合作协议，并向该企业一次性收取常年财务顾问费8.5万元并与企业完成服务确认。经查证，上述服务存在以下问题：一是向企业提供的财务顾问方案无针对性内容，为适合任何企业的通用版本。二是部分服务内容应为常规基础服务、客户维护或者理财产品推销，与财务顾问服务关联度低。 |
||
|
行政处罚依据 |
1. 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条； 2.《中华人民共和国商业银行法》第七十三条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
嘉银监罚〔2015〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司嘉兴市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郭林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
服务收费质价不符 中国银行股份有限公司平湖支行 |
||
|
行政处罚依据 |
1.《中华人民共和国商业银行法》第五十条； 2.《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）第二条第二点； 3.《中华人民共和国商业银行法》第七十三条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会嘉兴监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚〔2015〕44号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
交通银行浙江省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陆涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金违规转作银行承兑汇票保证金、违规办理银行承兑汇票业务、违规收费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条、第七十三条、《中华人民共和国票据法》第十条等 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币292.78万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚〔2015〕43号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行浙江省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郭心刚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条等 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚〔2015〕42号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行浙江省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈荣勤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规收费、转嫁成本 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、《中华人民共和国商业银行法》第五十条等 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币60万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
浙银监罚〔2015〕41号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
-- |
|
|
单位 |
名称 |
中信银行杭州分行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
魏安义 |
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主要违法违规事实（案由） |
转嫁成本、质价不符等 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、《中华人民共和国商业银行法》第五十条等 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
浙江银监局 |
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作出处罚决定的日期 |
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